A.风险提示书
B.证券交易委托代理协议
C.客户须知
D.客户交易结算资金银行存管协议书
42.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。
A.证券业协会
B.开户代理机构
C.证券交易所
D.证监会
43.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。
A.51.25
B.10250
C.10198.75
D.10301.25
44.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
45.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。
A.投资损失证券公司连带
B.公平公正，诚实守信
C.投资风险，客户自担
D.健全制度，规范运作
46.( )不属于禁止内幕交易的主要措施。
A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B.严禁从业人员炒买炒卖股票
C.必须使用专门的股票账户和资金账户
D.加强监管
47.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
48.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。
A.客户信用交易担保资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户
49.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
A.席位
B.证券账户
C.资金账户
D.公司
50.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。
A.上市公司的详细资料
B.公司和行业的研究报告
C.经济前景的预测分析和展望研究
D.有关股票市场变动态势的商情报告 51.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A.1
B.3
C.6
D.12
52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个
B.中间一个
C.倒数第二个
D.最后一个
53.上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为( )或其整数倍。
A.1手
B.10手
C.100手
D.1000手
54.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。
A.网上竞价方式
B.网上定价方式
C.网上竞价市值配售
D.网上定价市值配售
55.债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A.成交通知单
B.成交传真件
C.成交确认单
D.成交协议书
56.我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是( )。
A.债券
B.基金
C.B股
D.A股
57.投资者教育的渠道不包括( )。
A.客服中心
B.模拟训练
C.交易委托系统
D.设立“投资者园地”
58.证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。
A.结算参与人与结算参与人
B.结算参与人与客户
C.登记结算机构与结算参与人
D.登记结算机构与客户
59.某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。
A.17568
B.18182
C.18926
D.19866
60.记账式国债通过( )发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。
A.招投标
B.证券回购
C.场外合同分销
D.证券交易所挂牌分销
