1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )
2.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。( )
3.公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。( )
4.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。( )
5.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。( )
6.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )
7.目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。( )
8.上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+2日17：00之前必须补足，不然按照每天1%收取滞纳金。( )
9.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )
10.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。( )
11.股票、债券、权证、可转换债券都属于基础性的金融产品。( )
12.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。( )
13.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。( )
14.某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。( )
15.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。( )
16.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )
17.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )
18.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )
19.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( )
20.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。( )
21.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。( )
22.在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。( )
23.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。( )
24.可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。( )
25.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )
26.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )
27.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
28.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( )
29.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。( )
30.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。( )
