一、单项选择题
1.【解析】答案为A。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间划转，并相应更改股东名册或债权人名册。
2.【解析】答案为D。在年度报告中，对持股10%以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
3.【解析】答案为C。综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
4.【解析】答案为A。决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性是证券自营业务的特点。其中决策的自主性是证券公司自营买卖业务的首要特点。
5.【解析】答案为A。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险。
6.【解析】答案为C。创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于100万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
7.【解析】答案为C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。
8.【解析】答案为A。A股账户可以买卖人民币普通股票(A股)、债券和证券投资基金。
9.【解析】答案为B。更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
10.【解析】答案为C。金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。
11.【解析】答案为A。权证是指基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。
12.【解析】答案为A。开放式基金的买价和卖价是在资产净值的基础上加一定的手续费。
13.【解析】答案为A。涨跌幅价格以前一个交易日的收盘价为基准。
14.【解析】答案为D。B股佣金是按1美元或5港元为起点收取。
15.【解析】答案为C。证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。
16.【解析】答案为A。在客户认知阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
17.【解析】答案为B。对于A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权处理。
18.【解析】答案为D。委托指令根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
19.【解析】答案为D。集合资产管理计划运作期间发生的费用.可以列入集合资产管理计划费用，但应当在集合资产管理合同中作出明显的约定。
20【解析】答案为C。在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。
21.【解析】答案为D。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年，即365天。
22.【解析】答案为A。债券质押式回购交易，是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)在将债券出质给逆回购方(买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。债券质押式回购的计价单位是“每百元资金到期年收益率”。
23.【解析】答案为D。新股网上竞价发行的优点包括市场性、连续性、经济性、高效性。
24.【解析】答案为A。《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定了境外投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例的限制，即单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
25.【解析】答案为D。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。
26.【解析】答案为B。证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等。
27.【解析】答案为A。买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布。
28.【解析】答案为B。基金认购的方式之一的网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
29.【解析】答案为A。在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
30.【解析】答案为B。客户承担的义务有：了解交易风险，明确买卖方式;采用正确的委托手段;按规定缴存交易结算资金;确定委托手段;接受交易结果;履行交割清算义务等。
31.【解析】答案为C。如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。
32.【解析】答案为C。深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：O0，结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T+1日权证交易和行权的交收。
33.【解析】答案为B。客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商托管证券和银行存管资金。
34.【解析】答案为D。网上竞价发行方式的缺陷是股价易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险，特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。
35.【解析】答案为C。设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
36.【解析】答案为C。结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和结算保证金账户，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。
37.【解析】答案为B。认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易，所以A选项错误;从内容上看，认股权证具有期权的性质，所以C选项错误;认股权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票，所以D选项错误。
38.【解析】答案为B。证券自营业务禁止行为包括：内幕交易;操纵市场;其他禁止的行为。比如假借他人名义进行自营业务、违反规定委托他人代为买卖证券等。
39.【解析】答案为C。深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。所以C选项正确。
40.【解析】答案为D。会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
41.【解析】答案为B。证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
42.【解析】答案为B。自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。
43.【解析】答案为C。赎回金额的计算：(1)赎回总金额=10000×1.0250=10250(元);(2)赎回手续费=10250×0.50%=51.25(元);(3)净赎回金额=10250-51.25=10198.75(元)。
44.【解析】答案为B。对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买，入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
45.【解析】答案为A。证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正、诚实守信;健全制度，规范运作;投资风险，客户自担。
46.【解析】答案为C。禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理。主要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。(2)加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
47.【解析】答案为A。A选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。
48.【解析】答案为B。证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。
49.【解析】答案为A。根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。
50.【解析】答案为D。证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究等。
51.【解析】答案为B。集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
52.【解析】答案为D。关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
53.【解析】答案为D。上海证券交易所买断式回购交易的交易单位为手，1手=1000元面值，申报单位是1000手或其整数倍。
54.【解析】答案为B。网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。
55.【解析】答案为A。债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
56.【解析】答案为C。我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。
57.【解析】答案为B。投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。
58.【解析】答案为C。证券登记结算机构负责登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。
59.【解析】答案为B。根据最低结算备付金公式计算可得：(200÷22)×20%≈1.8182(万元)。
60.【解析】答案为A。记账式国债通过招投标发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。
二、多项选择题
1.【解析】答案为ABCD。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。
2.【解析】答案为AC。客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的。证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。
3.【解析】答案为BC。证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有两种：一种是通过买卖双方直接竞价形成交易价格。一种是交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
4.【解析】答案为AC。用于债券回购的券种须满足两个条件：(1)信誉高，易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品;(2)较好的流动性，即发行量有一定的规模，是产生真正意义的债券回购市场的一个必要前提条件。
5.【解析】答案为AB。C选项属于办理代理结算需提交的材料，D选项属于办理担保结算需要提交的材料。
6.【解析】答案为ABCD。除A、B、C、D四项外，委托指令的基本要素还包括证券日期、数量、时间、有效期、签名和其他内容。
7.【解析】答案为ABC。上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所的发售、申购、赎回和交易渠道。
8.【解析】答案为ABC。证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
9.【解析】答案为BC。A选项应改为：综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”;D选项属于集合资产管理业务的特点之一。
10.【解析】答案为ABCD。投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的;撤销当日有申报;新股申购未到期的;因回购或其他事项未了结的;相关机构未允许撤销的。
11.【解析】答案为BCD。证券经纪业务的特点有经纪业务的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。
12.【解析】答案为ABD。证券登记结算机构的职能包括：(1)证券账户、结算账户的设立和管理;(2)证券的存管和过户;(3)证券持有人名册登记及权益登记;(4)债券和资金的清算交收及相关管理;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
13.【解析】答案为ABD。C选项的要求不是必须做到的，委托人根据其知识与能力尽力满足。
14.【解析】答案为ABCD。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是股东大会同意本次配股的决议、法律意见书、中国证监会同意配股函、配股说明书和配股承销协议书。
15.【解析】答案为ACD。证券交易与证券发行相互促进、相互制约，一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。
16.【解析】答案为AB。固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易、交易商与客户之间的交易两种。
17.【解析】答案为ABC。集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列投资行为：(1)将集合计划资产中的债券用于回购;(2)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;(3)将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;(4)将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;(5)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。
18.【解析】答案为BD。A选项属于合规风险;C选项属于市场风险。
19.【解析】答案为ACD。B选项应改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。
20.【解析】答案为ABCD。创业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理：(1)按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值。(2)公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。(3)公司主要银行账号被冻结。(4)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议。(5)中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
