1.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.自营规模
B.风险限额
C.资产配置
D.业务授权
2.在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
3.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有( )。
A.通过买卖双方协商形成交易价格
B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖
4.证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。
A.信誉高
B.发行期限长
C.流动性好
D.收益高
5.办理直接参与结算需要提交的材料包括( )。
A.证券交收账户开立申请表
B.加盖公章的营业执照复印件
C.代理双方签署的代理结算协议
D.担保双方签署的担保协议
6.委托指令的基本要素包括( )。
A.证券账号
B.证券品种
C.委托价格
D.买卖方向
7.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。
A.发售
B.申购
C.赎回
D.回购
8.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
A.规模失控
B.账外自营
C.内幕交易
D.信用交易
9.以下属于专项资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.特定性，即要设定特定的投资目标
C.通过专门账户经营运作
D.投资范围有限定性和非限定性之分
10.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报
C.新股申购未到期的
D.因回购或其他事项未了结的 11.证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的同一性
B.经纪业务的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
12.证券登记结算机构的职能包括( )。
A.证券的存管和过户
B.债券和资金的清算交收及相关管理
C.对上市公司进行监管
D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
13.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有( )。
A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B.缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
14.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。
A.股东大会同意本次配股的决议
B.法律意见书
C.中国证监会同意配股函
D.配股说明书
15.证券交易与证券发行的联系表现为( )。
A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约
B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
16.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。
A.交易商之间的交易
B.交易商与客户之间的交易
C.客户与客户之间的交易
D.交易商与交易所之间的交易
17.集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列( )投资行为。
A.将集合计划资产中的债券用于回购
B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%
18.下列属于自营业务经营风险的有( )。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善而使自营业务受到损失
19.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )。
A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
20.创业板上市公司出现以下( )情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。
A.按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
C.公司主要银行账号被冻结
D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
