26。股息的具体形式有（）。1。现金股息2。配股3。财产股息4。负债股息5。建业股息27。根据股票的 ...
26。股息的具体形式有（）。
1。现金股息
2。配股
3。财产股息
4。负债股息
5。建业股息
27。根据股票的定义，股票的基本要素是（）。
1。发行主体
2。票面额
3。股份
4。持有人
28。普通股票股东享有的权利主要是（）。
1。公司重大决策的参与权
2。公司盈余和剩余资产分配权
3。选择管理者
4。其他权利
29。债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）。
1。投资者接受程度
2。债券信用级别
3。利息支付方式和计息方式
4。债券市场价格
5。证券主管部门的管理和指导
30。目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。
1。业务总部式
2。分公司式
3。单一式
4。结合式
31。货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
1。市场利率上调，基金收益上升
2。市场利率上调，基金收益下降
3。市场利率下调，基金收益下降
4。市场利率下调，基金收益上升
32。决定基金运作费率高低的因素有（）。
1。基金规模
2。基金风险
3。基金价格
4。基金表现
5。最低投资额
33。流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。
1。自由转让
2。主要吸收储蓄资金
3。通常不记名
4。自由认购
5。无面值
34。每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。
1。内在价值
2。账面价值
3。股票净值
4。每股净资产
35。下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。
1。法人
2。以营利为目的
3。是有限责任公司
4。为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
36。金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。
1。优先性
2。流动性
3。集中性
4。高利性
5。专用性
37。按计息方式分类，债券可以分为（）。
1。单利债券
2。复利债券
3。特种债券
4。贴现债券
5。累进利率债券
38。证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
1。证券公司
2。政策性银行
3。共同基金
4。企业
5。事业单位
39。国际债券的发行人主要有（）。
1。各国政府
2。政府所属机构
3。银行及其他金融机构
4。工商企业
5。国际组织
40。操纵市场的行为方式主要有（）。
1。虚买虚卖
2。合谋
3。内幕交易
4。连续交易操纵
41。根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。
1。衍生基金
2。成长型基金
3。收入型基金
4。平衡型基金
42。参加场外交易的证券商包括（）。
1。证券经纪商
2。会员证券商
3。非会员证券商
4。证券承销商
5。专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
43。货币基金的投资工具包括（）。
1。商业票据
2。银行短期存款
3。国库券
4。公司债券
5。银行承兑票据
44。影响期权价格的主要因素有（）。
1。期权的执行价格
2。标的物资产的现价
3。标的物资产价格的波动
4。合约的期限
5。无风险利率
45。证券投资的系统风险包括（）。
1。信用风险
2。政策风险
3。利率风险
4。周期波动风险
5。购买力风险
46。公债与其他债券相比，有以下特点（）。
1。票面额大
2。流通性强
3。收益稳定
4。免税待遇
5。安全性高
47。证券市场监管的对象包括（）。
1。证券发行人
2。个人投资者
3。机构投资者
4。证券中介机构
48。债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
1。市场利率下调，基金收益下降
2。市场利率上调，基金收益下降
3。市场利率上调，基金收益上升
4。市场利率下调，基金收益上升
49。证券市场监管的内容包括（）。
1。信息披露
2。操纵市场
3。欺诈行为
4。内幕交易
50。债券的性质可以概括为（）。
1。属于有价证券
2。是一种真实资本
3。是债权的表现
4。是所有权凭证
5。是一种参与经营的资格
51。影响债券偿还期限的因素主要有（）。
1。债券票面金额
2。资金使用方向
3。市场利率变化
4。债券发行主体
5。债券变现能力
52。证券公司的主要业务有（）。
1。承销业务
2。经纪业务
3。自营业务
4。资产管理
5。投资咨询
53。优先股票的特征是（）。
1。股息率固定
2。股息分派优先
3。剩余资产分配优先
4。一般无表决权
54。无面额股票的特点是（）。
1。可以明确表示每股所代表的股权比例
2。发行或转让价格灵活
3。为股票发行价格提供依据
4。便于股票分割
55。基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。
1。基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
2。出现巨额赎回的情形
3。基金投资所涉及的证券因故停牌
4。其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
56。中央登记结算公司的职能为（）。
1。中央登记
2。中央存管
3。中央结算
4。集中交易
57。债券的特征可以表现为（）。
1。专用性
2。偿还性
3。安全性
4。收益性
5。流动性
58。股票的内在价值，取决于（）。
1。股票净值
2。账面价值
3。股票收入
4。市场收益率
59。债券与股票的区别表现在（）。
1。权利
2。目的
3。期限
4。收益
5。风险
60。按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（）。
1。国家股
2。法人股
3。公众股
4。外资股
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1。我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
1。正确 2。错误
2。证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。
1。正确 2。错误
3。公司债券都具有风险性的特征。
1。正确 2。错误
4。累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。
1。正确 2。错误
5。证券经营机构的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
1。正确 2。错误
6。基金管理费也可从基金资产中扣除。
1。正确 2。错误
7。满期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式。
1。正确 2。错误
8。在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。
1。正确 2。错误
9。股票既是一种现实财富，又是一种虚拟资本。
1。正确 2。错误
10。证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于短期资金市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是中、长期资本市场。
1。正确 2。错误
11。在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。
1。正确 2。错误
12。如果可转换证券的市场价格高于其理论价值，称为转换贴水。
1。正确 2。错误
13。对于暂时没有集资需要的adr计划，一般选择144a私募。
1。正确 2。错误
14。封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。
1。正确 2。错误
15。无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
1。正确 2。错误
16。期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。
1。正确 2。错误
17。在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。
1。正确 2。错误
18。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。
1。正确 2。错误
19。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。
1。正确 2。错误
20。空头套期保值，指为回避未来现货价格下跌的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
1。正确 2。错误
21。普通股票在权利义务上不附加任何条件。
1。正确 2。错误
22。欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。
1。正确 2。错误
23。公司型基金不是法人
1。正确 2。错误
24。债券不是债权债务关系的法律凭证。
1。正确 2。错误
25。金融期货是以金融期货合约为对象的交易。
1。正确 2。错误
26。有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。
1。正确 2。错误
27。所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。
1。正确 2。错误
28。adr业务中，托管银行负责adr的注册和过户，安排adr在存券信托公司的保管和清算。
1。正确 2。错误
29。中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
1。正确 2。错误
30。证券公司在英国称商人银行。
1。正确 2。错误
31。根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。
1。正确 2。错误
32。契约型基金设有董事会。
1。正确 2。错误
33。基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一致的。
1。正确 2。错误
34。我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。
1。正确 2。错误
35。长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。
1。正确 2。错误
36。短期国债的期限都在1年或1年以内，所以它的周转期短、流动性强。
1。正确 2。错误
37。代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、结算及其他服务的地方机构，称谓地方登记结算公司。
1。正确 2。错误
38。政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。
1。正确 2。错误
39。对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为司法部和中国证监会。
1。正确 2。错误
40。债券与股票的收益率相互影晌。
1。正确 2。错误
41。1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。
1。正确 2。错误
42。当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
1。正确 2。错误
43。人民胜利折实公债的募集与还本付息，均以实物为计算标准，其单位定名为“分”。
1。正确 2。错误
44。债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。
1。正确 2。错误
45。认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。
1。正确 2。错误
46。根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
1。正确 2。错误
47。1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。
1。正确 2。错误
48。债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。
1。正确 2。错误
49。行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
1。正确 2。错误
50。认股权证是普通股股东的一种特权。
1。正确 2。错误
51。综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。
1。正确 2。错误
52。国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于100减去合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率。
1。正确 2。错误
53。对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。
1。正确 2。错误
54。货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
1。正确 2。错误
55。基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。
1。正确 2。错误
56。证券经营机构包括证券商和证券公司。
1。正确 2。错误
57。开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
1。正确 2。错误
58。经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
1。正确 2。错误
59。当普通股票价格上升时，可转换证券的价格随之上涨；反之，当普通股票价格下跌时，可转换证券的价格也下跌。
1。正确 2。错误
60。证券投资基金的资产交由基金托管人保管。
1。正确 2。错误
61。股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
1。正确 2。错误
62。运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。
1。正确 2。错误
63。从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。
1。正确 2。错误
64。投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。
1。正确 2。错误
65。公司型基金的基金资产归基金公司所有。
1。正确 2。错误
66。债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
1。正确 2。错误
67。基金的收益可能高于债券。
1。正确 2。错误
68。本币国债以本国本位币为面值发行，外币国债以外国货币为本位而发行。
1。正确 2。错误
69。开放式基金的基金单位总数是固定的。
1。正确 2。错误
70。所谓金融期货合约，是指由交易双方订立的、约定在未来某日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
1。正确 2。错误
和的概念，掌握和的内在价值分析、二级市场投资价值分析和套利机制分析。
、经济周期、通货变动对证券市场的影响；熟悉我国证券市场指数走势与我国增长趋势的实际关系。
行业分析
限；掌握行业兴衰的实质及影响因素；熟悉技术进步的行业特征及影响；掌握技术产业群的划分标准；熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉产业政策的概念、内容；熟悉产业组织创新的内容。
公司分析
的含义、计算方法及其应用；熟悉公司财务分析的注意事项；熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响。
熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。
