1.关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是( )。
A.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部主营生产部分进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
C.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
D.国有法人单位所拥有的企业，以全部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股
2.证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.提前泄露证券发行信息
C.以不正当竞争手段招揽承销业务
D.在承销过程中不按规定披露信息
3.有下列( )情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自该事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本。导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
4.证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
5.商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括( )。
A.申请书
B.招募说明书
C.协议文本
D.可行性分析报告
6.股份有限公司创立大会的职权有( )。
A.通过公司章程
B.选举董事会和监事会成员
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对公司的设立费用进行审核
7.发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。
A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
B.发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的
C.发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D.发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的
8.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。
A.资产总额
B.股份资本
C.注册资本
D.股本
9.独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的( )事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。
A.交易资产的交付或者过户情况
B.交易各方当事人承诺的履行情况
C.盈利预测的实现情况
D.管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状
10.上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )事项。
A.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
B.交易价格或者价格区间
C.定价方式或者定价依据
D.决议的失效期
11.目前我国国债中，凭证式国债发向公众投资者的渠道是( )。
A.证券公司
B.商业银行
C.邮政储蓄系统
D.保险公司
12.关于股票网下发行的特点，下列说法正确的是( )。
A.发行环节多
B.认购成本高
C.社会工作量大、效率低
D.随着电子交易技术的发展，网下发行方式逐步被淘汰
13.中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构可以申请成为国债承销团成员。
A.商业银行
B.基金公司
C.保险公司
D.信托投资公司
14.在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
A.合规性
B.透明性
C.正常性
D.安全性
15.资本“三原则”指的是( )。
A.资本确立原则
B.资本可变
C.资本维持原则
D.资本不变原则
16.在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括( )。
A.向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
B.向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
C.如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例
D.对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
17.下列关于招股说明书摘要的说法，正确的是( )。
A.招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
B.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
C.招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
D.招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容
18.拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件，发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循的原则有( )。
A.人员、机构、资产相结合原则
B.人员、机构、资产按照业务划分原则
C.债务、收入与成本、费用相配比原则
D.债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则
19.在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。
A.募股资金总额
B.发行费用总额及项目
C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.发行数量、发行方式
20.企业债券募集说明书中的发行概要主要包括( )。
A.债券名称
B.认购托管
C.承销方式
D.信用级别
