32.【解析】答案为C。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为证券化产品。
33.【解析】答案为C。平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在已取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。
34.【解析】答案为D。我国的股票发行实行核准制，发行申请须由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
35.【解析】答案为C。A、B选项均属交易价格，受供求、经济环境、投资者信心等多方面因素的影响，时时变动。股票发行价格是指股份有限公司出售新股票的价格，也是投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。
36.【解析】答案为A。债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。交易成员可在此区间内自由选择交易期限，不得展期。
37.【解析】答案为A。股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数、修正股价平均数。
38.【解析】答案为A。股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。
39.【解析】答案为B。股息是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利，可以采用先进股息的方式，也可以采用其他形式，其来源是公司的税后利润。
40.【解析】答案为A。政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。
41.【解析】答案为B。证券公司必须是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，所以正确答案是选项B。
421【解析】答案为B。证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
43.【解析】答案为A。与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机。因此A选项正确。二是期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。
44.【解析】答案为A。为适应挂牌公司规模较小，对信息披露、财务审计等挂牌相关费用承受力弱的特点，场外交易市场通常对其信息披露频率和内容要求较低，监管较为宽松，市场透明度不及交易所市场。
45.【解析】答案为A。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务制作审计报告等文书，是从事证券服务业务的法人机构。
46.【解析】答案为D。有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券。按担保品不同分为抵押债券、质押债券、保证债券。债券按募集方式不同分为公募债券和私募债券。
47.【解析】答案为D。《中华人民共和国公司法》于1994年7月1日开始实施，分别于1999年和2004年修改，2005年再次进行全面修改，其中规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
48.【解析】答案为D。封闭式基金的买卖价格受到市场供求的影响，常常溢价或者折价，并不必然反映单位基金份额的资产净值。开放式基金的价格取决于每一基金份额净资产的大小。
49.【解析】答案为C。证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，因而证券投资基金资产的名义持有人是基金托管人。
50.【解析】答案为C。在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据买卖。
51.【解析】答案为D。封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的90%。
52.【解析】答案为B。利用少量保证金就可以实现以小博大的效果，这是衍生工具的杠杆性。
53.【解析】答案为B。沪深300股指期货的股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后2小时的算术平均价。
54.【解析】答案为C。承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为;承销的方式有包销和代销两种。
55.【解析】答案为C。综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。
56.【解析】答案为B。上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应"-3在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
57.【解析】答案为B。2007年9月29日成立的中国投资有限责任公司是专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇的保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
58.【解析】答案为D。《证券交易所管理办法》规定，证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。
59.【解析】答案为C。保护投资者利益，尤其是中小投资者利益，防止中小投资者利益被控股股东和公司管理层侵害，这是证券市场的监管原则之一，所以，C选项“保护控股股东利益错误。
60.【解析】答案为C。上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，外三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
