A.依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司
B.依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
C.依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司
D.依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司
42.证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.5亿
D.10亿
43.目前，我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是( )。
A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+7
44.同证券交易所相比，场外交易市场( )。
A。信息披露要求较低，监管较为宽松
B.通过公开竞价方式决定交易价格
C.采取经纪制
D.挂牌标准相对较高
45.( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.证券服务机构
B.证券经纪机构
C.证券结算机构
D.证券登记机构
46.有担保债券按担保品不同的分类中不包括( )。
A.抵押债券
B.质押债券
C.保证债券
D.私募债券
47.2005年对《公司法》修订的主要内容有关于货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
48.开放式基金的交易价格取决于( )。
A.基金总资产值
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金份额净资产值
49.证券投资基金资产的名义持有人是( )。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
50.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券 51.根据((证券投资基金管理暂行办法))的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
52.金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
53.下列关于沪深300股指期货合约的叙述，错误的是( )。
A.沪深300股指期货是中国金融期货交易所首个股票指数期货合约
B.股指期货交割结算价为最后交易目标的指数最后1小时的算术平均价
C.沪深300指数是由中证指数有限公司编制的流通市值加权型指数
D.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
54.由证券公司承办的证券发行称为( )。
A.包销
B.代销
C.承销
D.推销
55.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是( )。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
56.上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告，其中，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起( )个月内编制完成并披露。
A.1
B.2
C.3
D.4
57.中国主权财富基金的发端是( )。
A.中国国际金融有限公司
B.中国投资有限责任公司
C.国家外汇储备管理公司
D.中国银监会
58.证券交易所必须限定( )。
A.上市公司数量
B.会员数量
C.证券交易数额
D.交易席位数量
59.证券市场的监管原则不包括( )。
A.依法管理原则
B.公开、公正与公平原则
C.保护控股股东利益
D.国家监督与自律相结合的原则
60.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处( )有期徒刑，并处罚金。
A.1年以下
B.1年以上3年以下
C.3年以上7年以下
D.1年以上5年以下
