第三节 技术转移与技术交易
一、技术转移概述
(一)技术转移的含义及特征
1.技术的含义与特征(熟悉)
国际工业产权组织：(狭义定义)技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识。
技术有三个显著特征：①无形性;②系统性;③商品属性。
2.技术转移的含义与特征(掌握)
一般来讲，技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出与输入的活动过程。
技术转移的特点有：
(1)技术转移是一种知识的传播与扩散，但技术转移的主要形式是有偿转移，和一般商品交换有很大差别。
(2)技术转移跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是一个复杂的过程，具有综合性。
(3)技术转移具有产业特征，有利于促进产学研结合，有效促进产业集群和区域经济发展。
(4)技术转移体系是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机制，是创新体系各要素之间联系的纽带和桥梁，兼有技术创新和制度创新的双重特点。同时，技术转移致力于资源的优化组合，致力于国家科技计划与经济目标的实现。
(二)技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系
1.技术转移与技术扩散
掌握技术扩散的含义：技术从一个地方运动到另一个地方，或从一个使用者手中传到另一个使用者手中的过程。
熟悉技术转移与技术扩散的关系：
相同之处：都是指技术通过一定的渠道发生不同领域或地域之间的移动。
区别：
①技术转移更强调国际间流动，而技术扩散主要强调在一国范围内;
②技术转移不仅为技术创新提供技术资源上的保证，而且通过技术转移的桥梁和纽带作用使技术创新充满活力，而技术扩散作为技术创新中的一个阶段，使技术创新活动更为完整有效;
③技术转移所适用的技术往往是已有技术而非新技术，这也正是技术创新与技术转移作为两大对应范畴的主要原因。
④技术扩散是一个纯技术的概念，扩散的对象就是纯粹的新技术，而技术转移则不仅仅包括纯技术，而且还包括与技术有关的各种知识信息等。
2.技术转移与技术转让
掌握技术转让的含义：拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。
技术转让是技术转移的一种特殊形式。它是指有目的、有意识的技术转移活动，是一种有偿的技术转移活动，常被称为技术贸易或许可证贸易。
3.技术转移与技术引进
掌握技术引进的概念：一个国家或企业引入国外的技术知识和经验，以及所必需附带的设备、仪器和器材，用以发展本国经济和推动科技进步的做法。技术引进是技术转移的一个方面。因为技术转移包括技术输出和技术输入(技术引进)两个方面。技术引进是一种跨国行为。
(三)技术转移的基本活动途径(掌握)
技术转移的方式主要有：
| 1.技术许可证 | 以许可证转让方式所进行的技术转移，是目前技术转移中最受关注和最为重要的方式，通常称之为技术转让。这是一种有偿的转移方式 |
| 2.产、学、研联盟 | 技术转移中效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。 ● 主要优点是：能充分利用合作伙伴的知识技能和资源，发挥自己的优势，补充自己的不足，有利于迅速获取技术，可以减少成本和风险 ● 主要缺点是：组织之间的目标不同，有时难以形成良好的合作关系，管理过程和利益分配有时会出现矛盾 |
| 3.设备和软件购置 | ● 优点是：能最快地获取现有的技术，卖方可能会提供培训，投产获利较快，风险较小 ● 缺点是：新设备可能不适应企业现有的环境，企业需要在组织上进行变化，成本较高，不能从根本上提高技术能力，随着技术的变化需要不断地购买 |
| 4.信息传播 | 信息传播的方式是通过文献信息、数据库信息、参加各种技术会议、参观展览和演示等方式获取技术。 ● 优点是：成本低、速度快、简单易行 ● 缺点是：无法获取较完整的、系统的技术知识，特别是难以获得技术诀窍，要求企业自身具有较强的技术能力或模仿能力 |
| 5.技术帮助 | 指大学和科研机构对企业提供技术援助，包括派员指导、解决技术问题等。 ● 优点：能在关键时刻满足企业的特殊需要，可减少企业获取技术的成本，能促进人员之间的技术交流 ● 缺点：难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予财政支持等 |
| 6.技术交流和人员流动 | 企业与高校科研机构互派人员访问或学习、工作，技术知识随着这种人员的交流得到转移。 ● 优点：这是一种比较直接的技术转移方式，转移中的问题较容易解决，成功率较大，成本也不高；人员交流也有利于增进相互了解，建立更好的合作关系 ● 缺点：在人员交流中，有可能干扰单位内部正在进行的活动，或造成不希望有的信息和技术诀窍的转移。此外，关键人才的流动对流出单位可能造成损失或出现知识产权的纠纷 |
| 7.创办新企业 | 由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直接的方式。 ● 优点：转化速度较快，易于成功，技术拥有单位或个人可能获取更大的收益 ● 缺点：风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济 |
| 8.技术并购 | 技术并购是指一个大公司为了获取R&D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行使经营控制权的股份买下来 这种方式对弱小企业难以实施 |
(四)技术转移规律(熟悉)
1.技术转移的梯度最小律
转移梯度是指知识的转让方与接受方在技术水平上的相差程度。接受方与转让方的知识和技术水平相差越小，就越容易掌握这种知识或技术，转移也就越快越顺利。
2.技术转移的信息传递律
这是技术转移的根本性特点，技术转移过程就是信息传递过程。
3.技术转移的人才载体律
人才是知识、技术最充分的载体，人才的转移是知识、技术最有效的转移。
4.技术转移的适用律
技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响。
5.技术转移的引力最大律
新的知识与技术对于潜在的接受方既有吸引力，也有排斥力。只有在吸引力超过排斥力的领域才可以实现技术转移。
6.技术转移的创新发展律
技术转移的真正成功，在于结合本身的发展及市场的需要而有所创新发展，使之更适合环境，更适合科技进步的要求。否则，不算是技术转移在技术经济学意义上的成功。
7.技术转移的风险律
技术转移的风险主要是受让方所承受的风险。
8.技术转移的保密与传播矛盾律
所有技术的发明人和持有人为了本身的利益，总是千方百计地实行技术保密。但是，从社会利益来说，总希望在最短时间内，让更多的人掌握这项先进技术，让大家共享发明创造所带来的利益。这一对矛盾，通过专利制度得到了妥善的解决。
9.技术转移的加速律
技术转移的速度随时间变化按加速度规律进行转移。
