参考答案及解析
一、单项选择题
1.B
[解析]日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故选B。
2.D
[解析]ABC三项都是基金监管的原则，除此之外还包括监管的连续性和有效性原则以及审慎监管原则;D项是基金信息披露的实质性原则中的内容，因此选D。
3.C
[解析]目前，我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者的利益;(2)保护市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的健康发展。故选C。
4.D
[解析]公开原则、公正原则和公平原则是基金监管的“三公”原则。故选D。
5.B
[解析]ACD三项都是属于中国证监会对基金运作监管所包括的内容，除此之外还包括对基金投资与交易行为的监管等方面;B项是基金销售机构和注册登记机构的监管中的内容，因此选B。
二、多项选择题
1.ABD
[解析]关于基金投资范围的规定有以下几条：其一股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债权。其二货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转换债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。其三是基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。其四是基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。根据上述四条规定，可知应选ABD。
2.ABC
[解析]D项规定是针对货币市场基金投资的相关规定，而余下ABC三项都是基金管理人在运用基金财产进行证券投资时禁止的情形。
3.ABCD
[解析]当基金管理公司变更经营范围时，中国证监会将对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行，人员队伍及人力资源管理情况等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
4.ACD
[解析]基金投资交易的监管方式有：通过托管银行实现对基金投资的监管，通过证券交易所实现对基金交易的实时监控;CD两项属于通过证券交易所实现对基金交易的实时监控这种方式中的具体内容，B项是基金募集申请核准时中国证监会进行监管的内容，因此本题选项为ACD。
5.AD
[解析]证券交易所的自律管理包括AD两项内容;BC两项都是属于对基金运作阶段进行的监管，因此本题正确选项为AD。
6.ABD
[解析]当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员行为如果有如下情形：其一是业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益;其=是基金管理公司的治理结构、内部控制或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责;其三是违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务;其四是中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形，那么中国证监会可以依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
7.ABD
[解析]ABD项都是中国证监会对基金托管部门内部控制监督中包含的内容;C项是中国证监会对基金托管人履行基金托管职责情况进行的监督，因此C项不选。
8.CD
[解析]为增强基金管理公司风险防范能力，中国证监会分别于2006年和2007年先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金。根据通知，2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取;风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。依据题中阐述，可知AB项皆不正确，因此选CD。
9.ABCD
[解析]基金业委员会的主要职责是调查、收集、反映业内意见和建议;研究、论证业内相关政策与方案;草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标堆、工作指引和自律公约;协助开展业内教育培训、国际交流与合作等。
10.ABCD
[解析]风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。
三、判断题
1.B
[解析]上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。
2.B
[解析]非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行;现场检查主要是根据日常监管情况确定检查的对象、内容和频率。
3.B
[解析]题述的职责是基金管理公司督察长应该担负的，而非基金管理公司董事的职责。
4.B
[解析]开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告1次资产净值和份额净值。
5.A
[解析]本题涉及基金投资运作监督中基金托管人定期报告的规定。一般基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。
