6.当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
7.中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。
A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
8.下列关于风险准备金的说法正确的是( )。
A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B.2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
C.风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
D.风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施
9.证券投资基金业委员会的主要职责有( )。
A.调查、收集、反映业内意见和建议
B.研究、论证业内相关政策与方案
C.草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作
10.中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金;风险准备金主要用于赔偿因公司( )等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A.违法违规
B.违反基金合同
C.技术故障
D.操作失误
三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
1.中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。( )
2.现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。( )
3.基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。( )
4.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。( )
5.基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。( )
