一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.日常持续监管方式主要分为( )。
A.全面检查和局部检查
B.现场检查和非现场检查
C.定期检查和非定期检查
D.顺序检查和随机检查
2.下列各项不是基金监管的原则的是( )。
A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.监管与自律并重原则
D.真实性原则
3.目前，我国基金监管的目标不包括( )。
A.保护投资者的利益
B.保护市场的公平
C.降低非系统风险
D.推动基金业的规范发展
4.基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括( )。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公共原则
5.以下不是基金运作监管所包括的内容的是( )。
A.对基金募集申请的核准
B.基金登记机构的准入监管
C.基金销售活动的监管
D.基金信息披露的监管
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。
A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D.货币市场基金仅投资于货币市场工具
2.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下( )等情形。
A.单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
3.基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D.人员队伍及人力资源管理状况
4.下列是属于基金投资交易监管方式的是( )。
A.通过托管银行实现对基金投资的监管
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.实时监控单只基金的异常交易
D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
5.下列各项中是证券交易所自律管理内容的是( )。
A.对基金上市交易的管理
B.对基金销售活动的监管
C.对基金信息披露的监管
D.对基金投资行为进行监控
