17
[答案]ABCD
[解析]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。
18
[答案]ABD
[解析](1)选项A：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
(2)选项B：个人申请保荐代表人资格，最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
(3)选项D：个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
19
[答案]BCD
[解析]选项A：公司股本总额不少于人民币“3000万元”。
20
[答案]AC
[解析]选项BD：属于终止上市的情况。
21
[答案]ACD
[解析]选项B：信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得“先于”指定媒体。
22
[答案]ABD
[解析]选项C：上市公司应当在每一个会计年度结束之日起4个月内报告并公告年度报告。
23
[答案]ABCD
[解析](1)选项A：属于发行人的董事、监事、高级管理人员
(2)选项B：属于持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
(3)选项C：属于发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
(4)选项D：属于公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
24
[答案]ABCD
[解析](1)选项A：公司债务担保的重大变更属于内幕信息
(2)选项BC：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的30%属于内幕信息
(3)选项D：上市公司收购的有关方案属于内幕信息。
25
[答案]ACD
[解析](1)选项A：投资者为上市公司持股50%“以上”的控股股东
(2)选项B：投资者可以实际支配上市公司股份表决权“超过”30%(不包括30%)
(3)选项C：投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数“以上”(包括半数)成员的选任
(4)选项D：投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。
26
[答案]ABCD
[解析](1)选项AB：属于禁止的欺诈客户行为
(2)选项CD：属于其他禁止的交易行为。
27
[答案]ACD
[解析](1)选项A：属于收购人为自然人，为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人不得为上市公司收购人
(2)选项C：属于收购人最近3年有严重的证券市场失信行为，不得为上市公司收购人
(3)选项D：属于担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得为上市公司收购人。
28
[答案]ABD
[解析]持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，若无相反的证据，视为一致行动人。
29
[答案]ABCD
30
[答案]ABCD
[解析](1)选项A：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得非公开发行股票
(2)选项B：上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除，不得非公开发行股票
(3)选项C：上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除，不得非公开发行股票
(4)选项D：现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责，不得非公开发行股票。
31
[答案]ABCD
32
[答案]BC
[解析]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
