第四章 课后作业
一、单项选择题
1. 下列选项中，不属于商品证券的是( )。
A.提货单
B.汇票
C.运货单
D.仓库栈单
2. 根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币( )元。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.5亿
3. 根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
4. 根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A.经股东大会的决议为股东提供担保
B.接受客户的全权委托而决定证券买卖
C.承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿
D.要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理
5. 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.10亿
6. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限( )。
A.不得少于5年
B.不得少于10年
C.不得少于15年
D.不得少于20年
7. 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
8. 根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为( )。
A.公开发行和非公开发行
B.设立发行和增资发行
C.直接发行和间接发行
D.议价发行和招标发行
9. 《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司
D.证券监督管理委员会
10. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A.股东会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
11. 根据《证券法》的规定，向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
12. 根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是( )。
A.发行对象不超过10名
B.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让
13. 根据《证券法》的规定，股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.6000万
D.1亿
14. 根据《证券法》的规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
A.1
B.2
C.3
D.6
15. 根据《证券法》的规定，证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币( )元。
A.5000万
B.6000万
C.1亿
D.2亿
