11.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是( )。
A.达到10%，但未达到20%
B.达到5%，但未超过30%
C.达到10%，但未超过30%
D.达到20%，但未超过30%
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考核详式权益变动报告书的编制情形。根据规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。
12.下列属于除斥期间的是( )。
A.当事人在知道权利被侵害时2年内提起诉讼
B.根据《合同法》的规定，当事人应当在知道撤销事由之日起1年内行使撤销权
C.根据《担保法》的规定，当事人的保证合同对保证期间约定不明的，保证期间为主债务履行期届满之日起2年
D.根据《合同法》的规定，债权人领取提存物的权利，自提存之日起5年内不行使则消灭
【正确答案】 BCD
【答案解析】 本题考核除斥期间和诉讼时效的区别。除斥期间是指法律规定的某种权利存在的预定期间。除斥期间届满，实体权利即消灭。不适用中断、中止和延长。A是诉讼时效。
13.根据规定，获得对一个上市公司实际控制权的情形有( )。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D.投资者持有的表决权足以对公司董事会的决议产生重大影响
【正确答案】 ABC
【答案解析】 本题考核点是上市公司控制权。D项正确的是“投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响”。
14.有关仲裁协议的要求，下列表述中正确的有( )。
A.只能在签订合同时订立，不能在事后订立仲裁协议。
B.仲裁可以先行调解，调解达成协议的，仲裁庭应当制作调解书或根据协议结果制作裁决书
C.仲裁协议中应共同选定仲裁机构
D.当事人没有书面仲裁协议的，该争议可向法院起诉
【正确答案】 BCD
【答案解析】 本题考核仲裁协议的相关规定。仲裁协议包括在书面合同中约定的仲裁条款或事后达成的书面协议，因此A选项的说法不正确。
15.下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是( )。
A.发行股票或者公司债券的公司副经理
B.持有公司5%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考核点是内幕人员。内幕信息知情人员不包括商业客户的董事长。
16.甲公司与乙公司之间发生合同纠纷，双方在仲裁过程中进行了调解并达成协议。此种情况下，下列说法正确的有( )。
A.请求仲裁庭制作调解书
B.请求仲裁庭根据协议结果制作裁决书
C.调解书与裁决书具有同等法律效力
D.仲裁庭作出裁决后，也可以进行调解
【正确答案】 ABC
【答案解析】 本题考核仲裁裁决。根据规定，仲裁庭作出裁决前，可以先行调解。
17.下列不属于证券投资基金上市条件的是( )。
A.基金合同期限为5年以上
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C.基金持有人不少于500人
D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考核证券投资基金上市的条件。根据规定，证券投资基金上市的，基金持有人应不少于1000人，因此选项C不符合法律规定。
18.公司申请其公司债券上市交易的法定条件有( )。
A.公司债券的期限在1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C.持有公司债券1000元以上的在1000人以上
D.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
【正确答案】 ABD
【答案解析】 本题考核点是公司债券上市交易的条件。公司申请其公司债券上市交易必须符合如下条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
19.甲公司是上市公司，根据相关规定，甲公司近期发生的下列事项中，有关部门可以决定暂停其股票上市的有( )。
A.最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
B.收购人通过收购行为，持有上市公司的股份数额达到该公司发行股份总数的91%
C.不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
D.对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
【正确答案】 BC
【答案解析】 本题考核点是股票上市的暂停。股票上市的暂停情形包括：股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;有重大违法行为;最近3年连续亏损;其他情形。A、D选项是股票终止上市的情形。
20.下列有关裁定和判决区别的表述，错误的有( )。
A.一审判决可以上诉，而裁定一律不准上诉
B.判决是解决案件的实体问题，而裁定是解决诉讼中的程序问题
C.判决可以采用书面形式，也可以采用口头形式，而裁定只能采用书面形式
D.判决是发生于诉讼的各阶段，而裁定在案件审理终结时作出
【正确答案】 ACD
【答案解析】 本题考核判决和裁定的区别。(1)判决只能采用书面形式，裁定可以采用书面形式，也可以采用口头形式。(2)除不予受理、对管辖权的异议、驳回起诉的裁定可以上诉外，其他裁定一律不准上诉。(3)裁定是发生于诉讼的各阶段，而判决在案件审理终结时作出。
