16.下列有关金融期货叙述不正确的是( )。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C
17.( )属于财政政策的手段。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
A
18.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。
A.基金份额上市交易的条件
B.基金份额发售及宣传推介活动的规定
C.基金管理人的职责及禁止行为
D.基金运作方式转换的要求
B
19.英国最具权威性的股价指数是( )。
A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B.日经225股价指数
C.NASDAQ指数
D.道一琼斯指数
A
金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。
20.( )是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
A.联动性
B.跨期性
C.杠杆性
D.不确定性
A
21.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，( )处于优先地位。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.控股股东
C
22.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是( )。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增殖
D.虚拟资本价值
C
23.证券交易所的“卫星市场”是( )。
A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场
D
场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。
24.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
A
2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。
25.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
C
26.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
B
27.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
A
28.下列关于债券的性质阐述，不正确的是( )。
A.债券是一种真实资本
B.债券反映和代表一定的价值
C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
A
29.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。
A.《管理暂行办法》
B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
D
30.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为( )。
A.手续费
B.印花税
C.申购费
D.赎回费
A
