二、多项选择题
1. 政府发行债券所筹集的资金用途包括( )。ABCD
A：弥补政府预算赤字
B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C：弥补战争费用
D：为了某种特殊政策
备注：P87-88
2. 在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。AB
A：限仓制度
B：大户报告制度
C：保证金制度
D：标准化期货合约
备注：P158
3. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )ABC
A：债权记录方式不同
B：付息方式不同
C：申请购买手续不同
D：到期前变现收益预知程度不同
备注：P91
4. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。ABCD
A：担任上市公司监事
B：担任上市公司董事
C：担任上市公司高级管理人员
D：从事证券业务
备注：P342
5. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。BCD
A：从事国家债券的投资业务
B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D：买卖其它基金份额
备注：P142
证券投资基金的投资范围
6. 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。ABCD
A：股票股息
B：现金股息
C：负债股息
D：建业股息
备注：P258-259
7. 开放式基金的特点有( )。ACD
A：没有发行规模限制
B：常出现溢价或折价现象
C：没有存续期限
D：每个交易日连续公布基金份额资产净值
备注：P122
8. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。ABCD
A：真实性
B：准确性
C：及时性
D：完整性
备注：P357
9. 存托凭证一般可以代表外国( )。CD
A：票据
B：权证
C：公司债券
D：公司股票
备注：P181
10. 证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。BC
A：人事变动情况
B：合规情况
C：财务情况
D：经营情况
备注：P299
监事和监事会的权利和义务
11. 关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。ACD
A：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B：欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C：欧洲债券是国际债券的一种
D：欧洲债券市场以众多创新品种而著称
备注：P111
12. 赋予公司老股东优先认股权的目的是( )。BC
A：公司资产的增值
B：保护原普通股股东的利益
C：保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
D：公司权益的增加
备注：P66
13. 证券的场外交易市场具有以下功能( )。ABC
A：是证券交易所的必要补充
B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
C：是证券发行的主要场所
D：是分散的有形市场
备注：P235
三大功能
