31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是( )。
A 。无记名股票转让相对简便
B 。无记名股票安全性较差
C 。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D 。股东权利归属股票的持有人
C
32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定
D
利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。
33.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足( )家，发行人不得定价并应中止发行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
B
《证券发行与承销管理办法》规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
D.短期资金市场和长期资金市场
B
35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( )。
A.年满18周岁。
B.完全民事行为能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
D
参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。
36.证券交易价格是通过( )确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
C
37.公司申请其股票上市应有( )记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
A
38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是( )。
A.普通股东、优先股东、债权人
B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
C
当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。
39.证券专营机构在英国称( )。
A.投资银行
B.商人银行
C.证券公司
D.证券商
B
考生需要掌握：世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。
40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了( )。
A.信用风险
B.流动性风险
C.法律风险
D.基差风险
D
41.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。
A.降低非系统风险
B.透明和信息公开
C.保护投资者
D.降低系统风险
A
42.下面不属于我国金融债券的是( )。
A.央行票据
B.证券公司债券
C.财务公司债券
D.信用公司债券
D
43.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
B
44.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对是否发行公司债券作出决议
D
制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。
