一、单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分)
1. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A 公司债券、金融债券、政府债券
B 金融债券、政府债券、公司债券
C 公司债券、政府债券、金融债券
D 政府债券、金融债券、公司债券
正确答案是：D
2. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过( )。
A 33%
B 49%
C 10%
D 5%
正确答案是：B
3. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。
A 监察独立
B 运行独立
C 代码独立
D 指数独立
正确答案是：B
4. 封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A 基金总资产
B 基金净资产
C 基金总收益
D 基金利润
正确答案是：B
5. 证券投资基金资产估值的对象是( )。
A 基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B 基金的各项负债
C 基金的各项资产加负债
D 基金的收入与支出
正确答案是：A
6. ( )是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A 基金份额净值
B 基金资产总值
C 基金负债总值
D 基金利润
正确答案是：A
7. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A 基金发起人
B 基金份额持有人
C 基金管理人
D 基金监管人
正确答案是：B
8. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。
A 基础工具
B 衍生工具
C 收益
D 风险
正确答案是：A
9. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有( )。
A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B 企业债券
C 公司债券
D 企业中期票据
正确答案是：A
10. 利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。
A 固定收益
B 股权类
C 浮动收益
D 衍生类
正确答案是：A
11. 股权式衍生工具的种类不包括( )。
A 股票指数期货
B 货币期货
C 股票期权
D 股票期货
正确答案是：B
12. 以下关于股票的说法错误的是( )。
A 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B 股票是设权证券
C 股票是资本证券
D 股票是综合权利证券
正确答案是：B
13. 以下关于股利政策的说法错误的是( )。
A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
正确答案是：D
14. 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是( )。
A 经营风险
B 管理风险
C 公司亏损风险
D 信用风险
正确答案是：C
15. 可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。
A 股东的权利
B 债权方的权利
C 投资者的权利
D 债权转让的权利
正确答案是：A
