21.下列不属于普通股票股东的权利的是( )。
A.公司重大决策参与权
B.查阅公司债券存根
C.公司资产收益权和剩余资产分配权
D.优先分配公司剩余资产
22.( )是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A.平衡型基金
B.交易型开放式指数基金
C.货币型基金
D.指数型基金
23.基金管理人是( )。
A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
B.基金持有人，即基金投资者
C.证券公司和证券交易所等机构
D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
24.下列关于境外上市外资股的阐述，正确的是( )。
A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B.采取无记名股票形式
C.以人民币标明面值，以外币认购
D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
25.巨额赎回风险是( )所特有的风险。
A.成长型基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.货币型基金
26.( )不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。
A.信用衍生工具
B.利率衍生工具
C.货币衍生工具
D.内置型衍生工具
27.( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A.金融期权
B.期货交易
C.期货合约
D.金融期货
28.通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
29.( )不是金融期货与金融期权的区别。
A.履约保证不同
B.交易者权利与义务的对称性不同
C.盈亏特点不同
D.基本功能不同
30.下列对证券投资基金的认识，不正确的是( )。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右
C.基金对投资的最低限额要求不高
D.基金的发展有利于证券市场的稳定 31.下列对指数基金认识正确的是( )。
A.对于投资者尤其是个人投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
32.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为( )。
A.有价证券
B.存托凭证
C.证券化产品
D.资产证券
33.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A.10%～15%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.50%～75%
34.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。
A.监管人
B.评审人
C.担保人
D.保荐人
35.股票发行价格是指( )。
A.股票在二级市场交易时的价格
B.股票在二级市场开盘交易时的价格
C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D.发行人路演时提出的价格
36.债券远期交易共有( )个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。
A.8;7天
B.10;7天
C.10;7天
D.10;30天
37.( )采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
A.股价平均数
B.股价指数
C.股票上涨率
D.修正股价平均数
38.股票价格指数是( )，用以反映市场股票价格的相对水平。
A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
39.股息的来源是公司的( )。
A.税前利润
B.税后利润
C.所有利润
D.公积金转增收益
40.( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.系统风险
