全国2008年10月自学考试证券投资与管理试题
全国2008年10月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．从事证券买卖的法人单位指的是（ ）
A．个人投资者
B．机构投资者
C．基金公司
D．保险公司
2．公司的最高权力机构和最高决策机构是（ ）
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．经理层
3．按照股东享有权利和承担风险大小的不同，可将股票分为（ ）
A．记名股票和不记名股票
B．有票面金额股票和无票面金额股票
C．普通股和优先股
D．流通股和法人股
4．当债务人的总资产不足以抵偿到期债务时，由法院依法按照法定程序将债务人所有财产公平清偿给所有债权人，不足之数免于清偿的制度是（ ）
A．变更
B．设立
C．破产
D．解散
5．人民币特种股票又叫（ ）
A．A股
B．B股
C．N股
D．H股
6．债券具有较强的变现能力，这体现了债券的（ ）
A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．偿还性
7．在我国国债的发行都采用（ ）
A．溢价发行
B．折价发行
C．竞价发行
D．平价发行
8．综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（ ）
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
9．证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为（ ）
A．自营业务
B．经纪业务
C．投行业务
D．承销业务
10．我国证券交易所的组织形式是（ ）
A．公司制
B．注册制
C．会员制
D．审核制
11．以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场，有固定的交易场所、固定的交易时间和固定交易方式，这样的市场是（ ）
A．场内交易市场
B．二级市场
C．场外市场
D．店外市场
12．投资者向经纪人发出委托指令时，只规定证券名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定的委托方式是（ ）
A．限价委托
B．自动委托
C．市价委托
D．柜台委托
13．适合用于短线投资的分析方法是（ ）
A．基本分析
B．公司财务分析
C．行业分析
D．技术分析
14．甲公司2006年6月30日，流动资产净额600万元，流动负债是320万元，存货为300万元，则该公司的速动比率为（ ）
A．1.3
B．1
C．0.94
D．0.9
15．一般来讲，市场高位的放量而价不涨或是低位的放量而价不跌预示（ ）
A．持续上涨
B．持续下跌
C．横盘整理
D．趋势反转
16．MA是（ ）
A．移动平均线
B．平滑异同移动平均线
C．异同平均数
D．正负差
17．股票价格与市场利率相关，通常（ ）
A．市场利率上升，股票价格上升
B．市场利率下降，股票价格上升
C．市场利率上升，股票价格不变
D．市场利率下降，股票价格不变
18．2007年5月30日财政部宣布上调印花税至千分之三，该项政策对证券市场投资者带来的风险是（ ）
A．系统风险
B．非系统风险
C．利率风险
D．财务风险
19．β系数为1时，它表示单个证券的系统风险与市场证券组合的系统风险相比较是（ ）
A．大
B．小
C．相等
D．无法确定
20．目前对我国证券市场主管的单位是（ ）
A．中国证券监督管理委员会
B．中国保险监督管理委员会
C．中国银行业监管管理委员会
D．中国人民银行
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．优先股的优先之处在于（ ）
A．分配剩余资产优先权
B．投票选举权
C．领取股息优先权
D．经营管理权
E．优先认购新股
22．契约型基金的当事人主要有（ ）
A．委托人
B．承销人
C．投资公司
D．受托人
E．受益人
23．证券登记结算公司的功能有（ ）
A．集中监督
B．中央结算
C．中央登记
D．集中交易
E．中央管理
24．风险的基本特征有（ ）
A．客观性
B．负面性
C．可测性
D．对立统一性
E．可控性
25．证券上市的程序是（ ）
A．申请
B．复查
C．审核
D．辅导
E．上市
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26．股票价格指数
27．国库券
28．基金托管人
29．证券发行市场
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述证券市场与一般商品市场的主要区别。
31．简述外国债券和欧洲债券的主要区别。
32．简述证券发行市场的功能。
33．简述决定股票发行价格的因素。
34．简述证券投资的风险控制方式。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试述证券交易所的组织形式。
36．试述上市公司信息持续披露制度。
