07年1月自学考试证券投资与管理试题
一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符 ...
一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．股份公司筹集资本的最基本工具是（ ）
a．银行贷款 b．优先股
c．公司债 d．普通股
2．股份公司破产清算时，下列哪个权益人最先得到清偿? （ ）
a．优先股持有者 b．债券持有者
c．个人股持有者 d．法人股持有者
3．股份公司的法定代表人是（ ）
a．股东大会 b．董事长
c．总经理 d．监事会
4．市盈率指标是指（ ）
a． b．
c． d．
5．一般地，安全性最高的债券是（ ）
a．金融债券 b．企业债券
c．国债 d．地方政府债券
6．股票价格与市场利率相关，通常（ ）
a．市场利率上升，股票价格上升
b．市场利率下降，股票价格上升
c．市场利率上升，股票价格不变
d．市场利率下降，股票价格不变
7．macd指标是指（ ）
a．移动平均数 b．平滑异同移动平均数
c．相对强弱指标 d．威廉指标
8．我国目前股票发行定价采用的是（ ）
a．议价法 b．竞价法
c．拟定法 d．定价法
9．按组织形态不同，投资基金可分为（ ）
a．开放型和封闭型 b．公司型和契约型
c．共同基金和互惠基金 d．成长型和收益型
10．证券投资者在进行证券交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（ ）
a．现货交易 b．期货交易
c．信用交易 d．期权交易
11．下列指标中，能够反映出对公司每股净利润评价的指标是（ ）
a．净资产收益率 b．每股收益
c．净资产倍率 d．每股净资产
12．证监会的全称是（ ）
a．国务院证券委员会 b．中国证券监督管理委员会
c．中国证券业协会 d．中国证券监督委员会
13．信息持续披露文件不包括（ ）
a．月度报告 b．中期报告
c．年度报告 d．临时报告
14．证券经纪商的收入来源是（ ）
a．买卖价差 b．税金
c．股利和利息 d．佣金
15．反映投资基金经营业绩的指标是（ ）
a．基金的市场价格 b．基金的资产净值
c．基金的内在价值 d．基金面值
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
16．证券市场的主要功能是（ ）
a．融通资金 b．配置资源
c．转换机制 d．宏观调控
e．分散风险
17．根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（ ）
a．成长型 b．成熟型
c．收入型 d．平衡型
e．衰退型
18．下列证券投资风险中不属于系统风险的是（ ）
a．购买力风险 b．利率风险
c．经营风险 d．流动性风险
e．汇率风险
19．技术分析理论成立的三大前提假设是（ ）
a．价格反映一切信息 b．基本分析方法有效
c．价格沿趋势运动 d．历史会重演
e．市场强势有效
20．债券的特征有（ ）
a．无期限性 b．流动性
c．安全性 d．收益性
e．无偿性
三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）
21.扬基债券
22．投资基金
23.累积优先股
四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）
24.简述政府债券的优缺点。
25．简述证券投资风险控制的方式。
26．简述资本资产定价模型的基本假设。
27．简述证券经营机构的主要业务。
五、计算题（本大题10分）
28．若下列a、b两种证券，其估计收益率及相应的概率如下：
试比较两证券的收益率与风险性。
六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）
29．试述基本分析法和技术分析法在证券分析中的特点及作用。
30．试述我国上市公司信息持续披露制度的基本内容。
