资本人才是关键
年初至今，国内外宏观经济风险仍在不断加大，国内资本市场的整体环境仍然不佳，在这样的情况下拓展创新业务，丁宁认为，这势必会加大券商自身的盈利风险。然而，丁宁也指出，“在推动创新的初期券商会有投入，市场的接受效果有不确定性，先发优势不一定明显。券商会更多地从股东利益着想，盈利风险会使得他们在推出创新产品的举措上的考量与证监会的不同。”
而从行业创新发展的趋势来看，谢佩洁认为，资本实力和人才将成为证券公司发展的最大制约，只有综合竞争实力强、创新意识领先的证券公司或将在未来市场化改革过程中率先抓住发展机遇，进一步做优做强。
“美国等成熟市场在推动券商金融创新的过程中，政府往往采取优惠税收的鼓励模式。有时行业协会和行业领导人也会从行业发展的角度来推动创新。”丁宁指出，“另外，学术界的革命也可以促进业界的创新。最典型的例子是由三位教授在上世纪70年代开创的期权定价模型开辟了一个规模巨大的金融衍生工具投资行业。这些模式在国内也可以尝试一下。由于长期以来政府在金融领域和其他一些经济领域的垄断。
