四，拟放宽业务范围和投资方式限制。证监会机构部已着手修改有关制度，并已会同交易所、证券业协会研究部署扩大报价回购、约定购回、融资融券业务试点和转常规工作。扩大证券公司代销金融产品范围，支持跨境业务发展。
五，在这拟推出的11项举措中，鼓励证券公司发行上市和并购重组。允许符合法定上市条件的证券公司自主确定境内外上市安排，同时积极推动证券公司市场化并购重组，对以行业整合为目的的收购，将解决“同业竞争”的期限由2年放宽至5年。机构部拟于年底前取消证券公司IPO上市审慎性监管标准。涉及证券公司的业务、治理结构及行业格局等多方面，超出市场之前的预期。与市场普遍观点不同，此次创新大会是整个证券行业创新的起点，而非证券业创新或券商股投资的终结。
六，鼓励证券公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点。培育证券公司柜台交易业务，探索做市商制度，支持证券公司建立面向自己客户的OTC市场。证券业协会还在制定中小微企业私募债券承销业务试点办法，中登公司和交易所也在抓紧制定相关措施，争取上半年开始试点。开放新三板融资，对未来新三板发展潜力巨大，虽然短期内没有很好的盈利模式，但考虑到监管层对新三板的重视，新三板快速做大可期。不过，明确提出探索引人证券公司做市商制度是一大亮点。做市商制度是一种市场交易制度，由具备一定实力和信誉的法人充当做市商，不断地向投资者提供买卖价格，并按其提供的价格接受投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行交易，从而为市场提供即时性和流动性，并通过买卖价差实现一定利润。简单说就是：报出价格，并能按这个价格买入或卖出。可以说，做市商制度的安排，将结束过去的所谓做庄模式。能够缓和市场价格的异常波动和增强市场流动性。在竞价制下，买卖双方的指令直接撮合，按照价格优先、时间优先的原则成交。当买盘与卖盘不平衡时，则会直接影响市场价格，产生较大的波动。而做市商要为某只股票做市，需要先以自有资金买入该股票，建立该股票的充足库存，所有投资者的股票买卖均直接与做市商进行，做市商负有增强市场流动性的法定义务，当市场上买盘不足时，做市商充当买盘，买进该股票，而市场上卖盘不足时，做市商充当卖盘，卖出库存股票;做市商的这种角色，平衡了买盘和卖盘，可以缓和供求的矛盾关系，一定程度上减缓股票价格的异常波动。其实，二级市场上，呼唤做市商制度至少已有20年。现在终于看见曙光，值得庆贺。
