83 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有( )。 A. 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 B. 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率 C. 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整 D. 中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息 AD 1 2 1
85 下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有( )。 A. 违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 B. 操纵债券交易价格 C. 交易双方自行确定回购利率 D. 制造并提供虚假资料和交易信息 ABD 1 2 1
86 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有( )。 A. 证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B. 证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C. 标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布 D. 中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率 ABD 1 2 1
89 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。 A. 继承公证书 B. 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C. 继承人身份证原件及复印件 D. 证券账户卡原件及复印件 ABCD 1 2 1
90 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。 A. 资金账号(或股东账号) B. 证券代码 C. 委托买卖价格 D. 委托买卖数量 ABCD 1 2 1
91 证券市场进行投资者教育的目的是( )。 A. 提高投资者的风险意识 B. 提高投资者的风险识别能力 C. 提高投资者理性投资的能力 D. 提高投资者自我保护的能力 ABCD 1 2 1
92 投资咨询服务中需要防止的行为有( )。 A. 诱使客户进行不必要的证券买卖 B. 介绍技术分析软件使用方法 C. 调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D. 对证券市场走势发表肯定性意见 AD 1 2 1
95 ( )与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。 A. 基金募集登记 B. 公司债发行登记 C. 企业债发行登记 D. 权证发行登记 ABCD 1 2 1
107 自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。 A. 客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 B. 提交客户本人证券账户卡及复印件 C. 提交客户本人有效身份证明文件及复印件 D. 发证机关出具的有关变更证明及复印件 ABCD 1 2 1
120 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。 A. 买入申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元 B. 卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元 C. 卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元 D. 买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元 ABD 1 2 1
122 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。 A. 替客户办理账户开立 B. 提供、传播虚假信息 C. 客户招揽 D. 与客户约定分享投资收益 ABD 1 2 1
129 在"客户交易结算资金第三方存管"制度框架下，正确的表述是( )。 A. 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 B. 证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成 C. 证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成 D. 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付 AD 1 2 1
130 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。 A. 证券代码 B. 当日最高成交价格 C. 当日累计成交数量 D. 当日累计成交金额 ABCD 1 2 1
137 关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述中正确的有( )。 A. 已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率 B. 对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率 C. 在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题 D. 标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果 AB 1 2 1
142 关于清算与交收，下列表述中正确的有( )。 A. 清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B. 清算在前，交收在后 C. 清算完成资金的收付，交收实现证券的转移 D. 交收发生财产的实际转移 ABD 1 2 1
144 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有( )。 A. 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B. 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收 C. 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险 D. 目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约 ABD 1 2 1
145 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有( )。 A. 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户 B. 证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户 C. 结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户 D. 结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户 BC 1 2 1
147 关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有( )。 A. 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险 B. 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金 C. 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险 D. 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市 ABD 1 2 1
149 关于交收违约处理，下列说法中正确的有( )。 A. 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务 B. 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券 C. 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户 D. 发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金 BD 1 2 1
150 关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有( )。 A. 中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理 B. 在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算 C. 我国证券交易所实行滚动交收制度 D. 实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中 ACD 1 2 1
152 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有( )。 A. 中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 B. 中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收 C. 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 D. 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过"集中资金交收账户"完成 ABCD 1 2 1
156 市场细分的主要依据包括( )。 A. 地理因素 B. 人口因素 C. 心理因素 D. 行为因素 ABCD 1 2 1
157 证券公司营销渠道主要分为( )。 A. 机构营销渠道 B. 个人营销渠道 C. 直接营销渠道 D. 间接营销渠道 CD 1 2 1
159 理财顾问服务的特点包括( )。 A. 顾问性 B. 专业性 C. 综合性 D. 长期性 ABCD 1 2 1
160 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。 A. 仔细核对客户身份 B. 请客户出示公证书 C. 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 D. 请客户出示委托书 AC 1 2 1
11 证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。 A. 对; B. 错 错 1 3 1
12 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。 A. 对; B. 错 错 1 3 1
13 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。 A. 对; B. 错 错 1 3 1
14 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 A. 对; B. 错 错 1 3 1
15 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。 A. 对; B. 错 错 1 3 1
17 深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。 A. 对; B. 错 错 1 3 1
26 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
27 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
28 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
29 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
30 证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。 A. 对; B. 错 错 1 3 1
32 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。 A. 对; B. 错 错 1 3 1
33 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。 A. 对; B. 错 错 1 3 1
34 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
35 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
36 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
37 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
38 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
39 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
40 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 A. 对; B. 错 对 1 3 1
