104 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )进行识别。 A. 委托人 B. 交易密码 C. 营业部 D. 受托人 B 1 1 1
106 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A. 买卖证券的方向 B. 委托订单的数量 C. 委托价格限制 D. 委托时效限制 A 1 1 1
108 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型( )。 A. 对手方最优价格申报 B. 本方最优价格申报 C. 全额成交或撤销申报 D. 最优5档即时成交剩余转限价申报 D 1 1 1
109 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和( )后，即视同确认了身份。 A. 委托人 B. 受托人 C. 正确密码 D. 营业部 C 1 1 1
111 证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时的做法错误的是( )。 A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价 D. 按"时间优先，客户优先"的原则进行申报竞价 C 1 1 1
112 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括( )。 A. 公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B. 最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C. 最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D. 最近6个月公司的对外担保情况 A 1 1 1
113 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。 A. 时间优先、数量优先 B. 价格优先、数量优先 C. 价格优先、客户优先 D. 价格优先、时间优先 D 1 1 1
114 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。 A. 该证券上一交易日的最后一笔成交价 B. 当日该证券的第一笔成交价 C. 当日该证券的第一笔买入委托价 D. 当日该证券的第一笔卖出委托价 B 1 1 1
116 ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A. 连续竞价 B. 集合竞价 C. 拍卖竞价 D. 招标竞价 A 1 1 1
117 ( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A. 证券交易所 B. 中国证监会 C. 证券公司 D. 国务院 A 1 1 1
119 下列不属于集中性市场营销策略的有( )。 A. 地区集中策略 B. 品种集中策略 C. 客户集中策略 D. 优势集中策略 D 1 1 1
121 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。 A. 不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% B. 不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% C. 不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% D. 不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% D 1 1 1
124 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为( )。 A. 10美元 B. 5美元 C. 1美元 D. 2美元 C 1 1 1
126 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现( )分钟以上中断等情况。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 B 1 1 1
128 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A. 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B. 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C. 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D. 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 C 1 1 1
131 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。 A. 公平及时 B. 公开透明 C. 简便易用 D. 高效正确 B 1 1 1
132 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A. 10家 B. 8家 C. 7家 D. 5家 D 1 1 1
133 根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是( )。 A. 口头警示 B. 书面警示 C. 约见谈话 D. 予以罚款 D 1 1 1
134 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。 A. 20% B. 15% C. 10% D. 5% A 1 1 1
135 关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。 A. 上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B. 深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C. 地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D. 上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 B 1 1 1
136 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。 A. 投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B. 证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C. 证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交"债券回购交易申请表" D. 投资者进行回购交易时，应提交有效签署的"债券回购交易申请表" C 1 1 1
139 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。 A. 资产托管机构 B. 证券交易所 C. 证券登记结算机构 D. 证券公司自己 A 1 1 1
140 依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。 A. 总资产 B. 净资产 C. 净资本 D. 客户资金存款 C 1 1 1
143 根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责( )。 A. 制定融资融券业务的基本管理制度 B. 制定融资融券业务操作流程 C. 融资融券业务的具体管理和运作 D. 客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 C 1 1 1
151 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 B 1 1 1
153 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。 A. 65% B. 70% C. 90% D. 95% D 1 1 1
154 在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证。 A. 客户信用交易担保证券账户 B. 信用交易证券交收账户 C. 融券专用证券账户 D. 信用交易资金交收账户 A 1 1 1
155 ( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A. 证券交易所 B. 证券登记结算机构 C. 存管银行 D. 中国证监会 B 1 1 1
18 在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。 A. 证券交易对象 B. 股票和债券的发行人 C. 证券经纪商和委托人 D. 证券交易所 ACD 1 2 1
24 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。 A. 本人有效身份证明文件及复印件 B. 单位介绍信或街道证明 C. 客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D. 住址证明 AC 1 2 1
25 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A. 为客户证券交易提供融资、融券服务 B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C. 对投资者进行风险教育，提示证券投资风险 D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益 BD 1 2 1
31 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。 A. 上市公司股东人数 B. 红利分配方案决议确定的送股比例 C. 股东的持股数 D. 股东的流通股数 BC 1 2 1
56 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 A. 警告 B. 没收违法所得 C. 罚款 D. 追究刑事责任 ABC 1 2 1
71 逆回购方是指在债券回购交易中( )。 A. 融入资金的一方 B. 融出资金的一方 C. 将债券质押的一方 D. 获得债券质权的一方 BD 1 2 1
74 ( )可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。 A. 买断式回购 B. 封闭式回购 C. 抵押式回购 D. 开放式回购 AD 1 2 1
75 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定( )。 A. 到期交易净价 B. 回购债券数量 C. 回购期限 D. 首期交易净价 ABCD 1 2 1
76 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有( )。 A. 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11% B. 某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5% C. 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75% D. 某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120% ABCD 1 2 1
77 目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括( )。 A. 7天 B. 28天 C. 91天 D. 273天 ABC 1 2 1
78 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。 A. 如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B. 如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C. 违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限 D. 到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约 AD 1 2 1
79 下面有关清算的解释正确的是( )。 A. 是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 B. 是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C. 是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D. 证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程 ABCD 1 2 1
80 净额清算方式的主要优点有( )。 A. 简化操作手续 B. 减少资金在交收环节的占用 C. 防止买空卖空行为的发生 D. 防止风险积累 AB 1 2 1
81 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。 A. 上月证券买入金额 B. 上月交易天数 C. 最低结算备付金比例 D. 上月末保证金余额 ABC 1 2 1
82 下列关于全国银行间债券市场回购业务描述错误的有( )。 A. 计算回购利息的基础天数为360天 B. 回购交易单位为万元，债券结算单位为元 C. 资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额 D. 回购期限不含首次交收日，含到期交收日 ABD 1 2 1
