证券市场基础知识（2012证券从业资格考试教材）

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		证券市场基础知识（2012证券从业资格考试教材）
		证券市场基础知识（2012证券从业资格考试教材）

　　基本信息

　　作　　者：中国证券业协会　编

　　出 版 社：中国金融出版社

　　出版时间：2012-6-1

　　版　　次：1页　　数：384字　　数：408000印刷时间：2012-6-1开　　本：16开纸　　张：胶版纸印　　次：1I S B N：9787504963819包　　装：平装

　　内容简介

　　与此相对应，《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步;二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的最新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步;三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的最新数据，做到与当前的市场进程同步;四是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步;五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

　　目录

　　第一章 证券市场概述

　　第一节 证券与证券市场

　　第二节 证券市场参与者

　　第三节 证券市场的产生与发展

　　第二章　股票

　　第一节 股票的特征与类型

　　第二节 股票的价值与价格

　　第三节 普通股票与优先股票

　　第四节 我国的股票类型

　　第三章债券

　　第一节 债券的特征与类型

　　第二节 政府债券

　　第三节 金融债券与公司债券

　　第四节 国际债券

　　第四章 证券投资基金

　　第一节 证券投资基金概述

　　第二节 证券投资基金当事人

　　第三节 证券投资基金的费用与资产估值¨

　　第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露

　　第五节 证券投资基金的投资

　　第五章 金融衍生工具

　　第一节 金融衍生工具概述

　　第二节 金融远期、期货与互换

　　第三节 金融期权与期权类金融衍生产品.

　　第四节 其他衍生工具简介

　　第六章 证券市场运行

　　第一节 证券发行市场

　　第二节 证券交易市场

　　第三节 证券价格指数

　　第四节 证券投资的收益与风险

　　第七章 证券中介机构

　　第一节 证券公司概述

　　第二节 证券公司的主要业务

　　第三节 证券公司治理结构和内部控制

　　第四节 证券服务机构

　　第八章 证券市场法律制度与监督管理

　　第一节 证券市场法律、法规概述

　　第二节 证券市场的行政监管

　　第三节 证券市场的自律管理

　　后记

　　在线试读部分章节

　　4.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种;其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、金融期权、可转换证券、权证等。

　　(三)有价证券的特征

　　1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。

　　2.流动性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。

　　3.风险性。证券的风险陸是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。

　　4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。

　　二、证券市场

　　证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

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