31.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金
ABCD
32.系统风险包括( )。
A 。政策风险
B 。利率风险
C 。经营风险
D 。信用风险
AB
33.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
ABD
34.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。
A.偿还能力
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
BCD
35.债券与股票比较，两者的相同点有( )。
A.两者都属于有价证券
B.两者都是筹措资金的手段
C.两者的收益率相互影响
D.两者的发行目的相同
ABC
36.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
ABC
37.信息披露的意义在于( )。
A.有利于价值判断
B.防止信息滥用
C.有利于监督经营管理
D.防止不正当竞业
ABCD
38.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最标准的股票
C.风险最大的股票
D.和其他股票相比没有特点
ABC
39.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
CD
40.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
ABCD
41.对股票定义的描述，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
ACD
42.基金利润(收益)分配方式通常有( )。
A.分配现金
B.分配基金份额
C.抵缴基金管理费
D.抵缴基金托管费
AB
43.《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是( )。
A 。化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B 。保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C 。细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度
D 。严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
ABCD
44.债券具有( )的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的体现
D.一种综合权利证券
ABC
45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
AC
