16.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.1000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
BCD
17.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
ABCD
18.近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括( )。
A.证券公司债券
B.央行票据
C.保险公司次级债务
D.政策性银行金融债券
ABCD
19.下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式。
A.公司制
B.会员制
C.合伙人制
D.合同制
ACD
20.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
ABCD
21.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
ABC
22.债券与股票相同的地方表现在( )。
A.两者都是有价证券
B.两者都是筹资手段
C.两者收益率相互影响
D.两者的风险差不多
ABC
23.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
A 。净资产不低于 2 亿元人民币
B 。在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产
C 。管理证券投资基金 2 年以上
D 。最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
ABCD
24.恒生流通综合指数系列包括( )。
A 。恒生综合指数
B 。恒生流通综合指数
C 。恒生香港流通指数
D 。恒生中国内地流通指数
BCD
25.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。
A.偿还能力
B.市场利率变化
C.资金使用方向
D.债券变现能力
BCD
26.我国证券交易所的理事会具有以下职权( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.执行会员大会的决议
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定对会员的接纳
BCD
A选项属于会员大会的职权。
27.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。
A.修改公司章程
B.推选经理候选人
C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
D.向股东会提出议案
CD
28.发放股票股息的目的是( )。
A.增加公司资产总额
B.增加公司股东权益总额
C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
CD
股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益，所以A和B选项不正确。
29.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现( )几大趋势。
A.金融创新进一步深化
B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C.证券交易所的合并与上市
D.证券市场的网络化发展趋势
ABCD
30.下列对非上市证券认识正确的是( )。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
ABD
