21.ABCD
本题考查对证券公司设立子公司的监管要求。选项ABCD都正确。
22.AB
本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。选项CD是证券公司不得从事的服务。
23.ABCD
本题考查证券公司合规总监的职责。选项ABCD都正确。
24.AC
本题考查套期保值的基本类型。套期保值的基本类型：持有现货空头，买人期货合约;持有现货多头，卖出期货合约。
25.ABD
本题考查权证的分类。按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。
26.ABCD
本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都正确。
27.ABCD
本题考查证券交易所的特征。选项ABCD都正确。
28.ABC
本题考查集中竞价交易系统。集中竞价交易系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。
29.ABCD
本题考查证券登记结算制度。选项ABCD都正确。
30.ACD
本题考查证券业从业人员的一般性禁止行为。选项8属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
31.ABCD
本题考查金融衍生工具的基础变量。选项ABCD都正确。
32.Al3CD
本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
33.ABCD
本题考查金融期货的主要交易制度。选项ABCD都正确。
34.ABD
本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。
35.BCD
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
36.ACD
本题考查对证券公司的业务规则与风险控制的规定。规定从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险等。
37.ABCD
本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。
38.ABCD
本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。
39.BD
股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。
40.ACD
本题考查我国的债券指数…中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。
