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经济法练习题及解析:证券法(5)

2012-12-16 
国家司法考试经济法考点练习题:证券法

  7、甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?

  A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币

  B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码

  C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售

  D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用

  正确答案:A,C,D

  8、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途,而不得用于( )

  A.投入生产,用于购置新的生产设备

  B.弥补亏损

  C.偿还债务

  D.装修办公楼室内采风设备等

  正确答案:B,C,D

  9、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?

  A.发行人的董事、监事、经理

  B.承销商的董事、监事、经理

  C.出具证券投资咨询意见的咨询机构

  D.出具法律意见书的律师事务所

  正确答案:A,B,D

  10、在公司债券上市后,公司有下列情形的,由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易( )

  A.公司有违法行为发生

  B.公司最近两年连续亏损

  C.公司将所募集的资金用于弥补亏损

  D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的

  正确答案:B,C,D

  11、持有一个股份有限公司已发行的股份的5%的股东.如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出,引起的法律后果有( )。

  A.将获得差价收益

  B.所得收益归该公司所有

  C.公司董事会有权收回该股东所得收益

  D.该收益归国家所有

  正确答案:B,C

  12、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些?

  A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

  B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告

  C.收购要约的期限不得少于20日,并不得超过1年

  D.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约

  正确答案:A,B,D

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