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2012年9月23日证券投资基金考试回忆(2)

2012-09-25 

  单选:契约型基金和公司基金的区别:法律主体资格不同

  ()年出台的投资公司法和投资顾问法不但对美国基金业的发展具有基石性左右,也对基金在全球的普及型发展深远影响。

  ()年开始的证券投资基金法,为我国基金业的发展奠定了重要法律基础。

  哪个基金的风险最低

  基金评价分类的原因。

  不属于基金评价业务原则:(及时性)

  赎基金回费用的计算。

  ()阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

  基金银行存管账户是以(基金)的名义在银行开立的。

  基金销售机构内部控制的原则(健全性,有效,独立,审慎)。

  基金估值的频率。

  基金会计核算的频率(日)

  基金转换计入基金其他收入的算法。

  以发行基金方式的募集资金不征收营业税。

  基金卖出股票按照千分之一征收印花税

  开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(45)日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上。

  管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前(30)日公告大会的

  基金监管的首要目标。

  基金监管的原则:

  发现价格偏离证券是证券组合管理的哪个步骤

  证券组合期望收益率的计算

  当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表现将(劣于)买入持有策略。

  市场分割理论的定义

  特雷诺指数的算法

  基金择时损益的计算

  判断:证券投资基金只为中小投资者拓宽了投资渠道,而对击鼓没有什么作用。

  持股集中度越高,说明基金在前十大重仓股的投资越多,基金的风险越高。

  混合基金没有规定股票和债券的比例。

  ETF折价套利会导致ETF总分额增加,溢价套利会导致ETF总份额减少(错)

  跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。(对)

  QDII不的借入现金(错)

  巨额赎回是基金单个开放日净赎回分超过前一日基金总份额的10%(不知道是对还是错)

  基金托管人负责保管基金的中大亨,基金的开户资料,预留印鉴,实物证券的凭证等重要文件。

  基金销售公司已成为我国的主要销售机构。

  费率优惠属于促销。

  基金销售机构可以自行印制宣传资料

  前台业务系统的定义

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