A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
B.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况
22.关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是( )。
A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户
B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额
D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任
23.挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。
A.进入破产清算程序
B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请
D.中国证券业协会规定的其他情形
24.深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但( )免收费用。
A.职工股
B.国有股
C.法人股
D.高级管理人员持股
25.下面属于大宗交易意向申报的有( )。
A.证券代码
B.证券账号
C.买卖方向
D.成交数量
26.证券投资顾问业务的基本原则有( )。
A.依法合规
B.诚实守信
C.客观谨慎
D.公平维护客户利益
27.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。
A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C.证券交易的三个特征是互相联系的
D.证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
28.关于市价委托和限价委托的说法，正确的是( )。
A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B.证券经纪商执行市价委托比较容易
C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
29.证券经纪商的中介性表现在( )。
A.不以自己的资金进行证券买卖
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
30.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。
A.买卖方向为买入
B.“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 31.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
32.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。
A.价格优先原则、时间优先原则
B.按比例分配原则、数量优先原则
C.客户优先原则、做市商优先原则
D.经纪商优先原则
33.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A.股份编码
B.股份名称
C.上一转让日转让价格和数量
D.当日转让价格和数量
34.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有( )。
A.有20家以上营业部，并且布局合理
B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%
C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
35.股份发行登记包括( )。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股登记
D.配股登记
36.关于结算账户的管理，以下说法正确的是( )。
A.结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B.结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C.结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
D.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
37.证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括( )。
A.当事人的权利义务
B.证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C.除外事项
D.争议或者纠纷解决方式
38.以下属于证券交易的基本过程的是( )。
A.开户
B.委托
C.转让
D.申报
39.为防范风险，买断式回购( )的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
A.首期结算金额
B.回购债券面额
C.债券在回购期间的新增应计利息
D.到期交易净价
40.证券自营业务的主要风险是( )。
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.管理风险
