第三章
一、新股网上定价市值配售
市值配售比例比例不到100%，则网上定价发行与市值配售同时进行，两者最终发行数量取决于申购后回拨机制的执行情况。
二、股票网上发行资金申购数量限制
1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9万股(即<1亿股)或总发行数量;
2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95万股(即<10亿股)或总发行数量;
三、网络投票
(一)上海交易所
1、买卖方向：买入;
2、申报价格：1—议案一;2—议案二;┈;99—所有议案;
两位小数代表子议案，如两位小数为00，则表示所有子议案;
3、申报数量：1股—同意;2—反对;3—弃权;
4、选举票数通过1亿票的股东，应现场表决。
(二)深圳交易所
1、投票代码：“36+原证券代码后四位”;
2、买卖方向：买入;
3、申报价格：1—议案一;2—议案二;┈;
两位小数代表子议案，如两位小数为00，则表示所有子议案;
4、委托数量：累积投票制：填报选举票数;
非累积投票制：1股—同意;2—反对;3—弃权;
5、同一议案投票只能申报一次，不能撤单。
四、开放式基金的认购----上海交易所
1、认购方式：金额认购;
2、认购数量：基金管理人确定最低认购金额，累加认购申报金额为100元或其整数倍，单笔申报≤9999.99万元(即<1亿元);
五、普通开放式基金的申购与赎回
(一)上海交易所
1、申购、赎回原则：金额申购，份额赎回;
2、申报价格：1元;(因要等到交易结束后才有基金资产净值，无确定成交价);
3、申报申购金额：在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，申报金额≤9999.99万元(即<1亿元);
4、申报赎回份额：单笔≤9999.9999份(即<1亿份);
(上海交易所开放式基金的认购、申购与赎回可多次认购申报，可更改或撤销;)
(二)深圳交易所
1、申购、赎回原则：金额申购，份额赎回;
2、申购申报：1元;(因要等到交易结束后才有基金资产净值，无确定成交价);
赎回申报：1份;
3、申赎数量限制：依照基金合同和招募说明书
六、上市开放式基金(LOF)的认购、申购、赎回与交易
(一)认购
1、认购方式
①交易所认购：份额认购，以基金份额为单位，按基金面值认购;
②场外认购：金额认购，以元为单位;(通过开放式基金帐户)
2、认购数量
1000或其整数倍，同一交易日最大不能超过9999.9万份;
同一交易日可多次认购，所有委托一经确认，不得撤销。
3、托管机构
①交易所认购：证券营业部，证券登记系统;
②场外认购：基金管理人或代销机构，TA 系统;
开放与上市
封闭期自基金合同生效之日计算，一般不超过3个月。
申购与赎回
申赎帐户：场内，通过深圳证券帐户;场外，通过深圳开放式基金;
申赎原则：金额申购，份额赎回;
申报单位：申购---1元;赎回---1份;
交易
买入：申报数量100份或其整数倍;最小变动0.001元;涨跌幅±10%
七、证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)的认购、申购、赎回与交易
(一)发售方式：网上和网下发售;
(二)投资者认购方式：1、组合证券认购; 2、现金认购;
(三)ETF投资方式
1、直接从事买卖：通过A股帐户或基金帐户;
2、申购和赎回：通过股帐户。
(四)基本规定(申赎不可在同日、买卖不可在同日)
1、当日申购的基金份额，当日不可赎回，但可以卖出;
2、当日买入的基金份额，当日不可卖出，但可以赎回;
3、当日赎回的证券，当日不可用于申购基金份额，但可以卖出;
4、当日买入的证券，当日可以用于申购基金份额。
