v 单选题
1.对于开放式基金来说，在基金(B)的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值
B.资产净值
C.负债总值
D.资产总值
2.新股上网定价发行时，申购日后的第(D)天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1
B.2
C.3
D.4
3.证券公司从事代办股份转让业务，其最近年度净资产不低于人民币(C)元。
A.2亿
B.5亿
C.8亿
D.10亿
4.代办股份转让公司可以委托(A)家证券公司为其办理股份转让。
A.1
B.2
C.3
D.5
v 判断题
1.深交所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。(错)
2.根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份代办业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。(对)
3.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。(对)
4.根据深交所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购新股，则超额部分不予确认。(对)
5.在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费，但必须收取印花税。(错)
6.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(对)
v 多选题
1.下列关于ETF的说法中，正确的有(ABC)。
A.代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数
B.可以在证券交易所挂牌交易
C.赎回时用现金进行赎回
D.可以同时进行基金份额的申购、赎回
2.ETF认购方式可分为(ABCD)。
A.网上现金认购
B.网下现金认购
C.网下组合证券认购
D.网上组合证券认购
3.证券账户可以划分为(ABC)。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.债券账户
4.股份登记包括(ABCD)。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股登记
D.配股登记
5.股票上网发行的操作流程包括(ABC)。
A.投资者申购
B.申购资金冻结、验资和配号
C.摇号抽签、中签处理
D.上市交易
6.下列A股现金红利派发日程安排中正确的是(AD)。
A.申请材料送交日(T—5日前)
B.中国结算上海分公司核准答复日(T—4日前)
C.公告刊登日(T—1日前)
D.权益登记日(T+3日)
