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第六章 证券市场运行(答案分离版)
判断题
1.实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )
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2.核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。( )
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3.询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。( )来源：考试大
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4.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。( )
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5.中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的，属于异常波动。( )
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6.用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。( )
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7.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。( )
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8.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。( )
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9.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至l4：57。( )
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10.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。( )
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11.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )
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12.我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。( )
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13.代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。( )
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14.股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。( )
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15.我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( )
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16.证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。( )
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17.在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。( )
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18.我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。( )
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19.证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。( )
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20.债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。( )
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21.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。( )
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22.根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。( )
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23.上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50%。( )
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24.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。( )
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25.公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取的公积金。( )
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26.目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)。( )
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27.一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )
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28.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。( )
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29.连续竞价的所有交易以同一价格成交。( )
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30.上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数，以样本国债的发行量为权数。( )
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