第三节 证券交易所的会员和席位
一、会员制度
会员资格
会员的权利与义务（重点掌握）
会员资格的申请与审批。
（四） 日常管理。
（五）监督检查和纪律处分
（六）特别会员的管理
二、交易制度
交易席位的含义及种类
1、交易席位的含义
2、交易席位可以分为若干种类
根据席位的报盘方式不同，分为有形席位和无形席位。
根据席位经营的证券品种不同，分为普通席位和专用席位。
根据席位使用的业务种类不同，可以分为代理席位和自营席位。
（二）交易席位的管理
1、取得席位的条件
第一，具有会员资格；第二，缴纳席位费
2、取得席位的申请程序
3、取得席位的批准程序
4、交易席位的使用
5、交易席位的变更
（三）交易单元
1、上海证券交易所交易单元
2、深圳证券交易所交易单元
第四节 证券交易的风险及其防范
一、证券交易风险的含义
二、证券交易风险的种类
以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。
法律风险
市场风险
技术风险
经营风险
管理风险
三、证券交易的风险防范
（一）制度防范（重点掌握，经常成为考点）
1、全额交易结算资金制度
2、风险准备金制度
3、风险控制指标
（二）风险监察
1、事先预警 2、实时监控 3、事后监察
（三）自律管理
1、制度建设 2、内部监察 3、行业检查
第一章 模拟试题
一、单项选择题
1、证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
A、持有人；
B、发行人；
C、管理者；
D、承销者
2、下面的（ ）不属于证券交易特征
A、安全性；
B、流动性；
C、收益性；
D、风险性
3、从（ ）年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A、1986；
B、1988；
C、1990；
D、1992
二、多项选择题
1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）
A、公开；
B、充分；
C、公平；
D、公正
E、及时
2、股票交易中，交易场所接受报价的方式有不同的形式，它们是（ ）
A、口头报价；
B、事后报价；
C、书面报价；
D、电脑报价
3、在我国，目前债券交易的方式有（ ）
A、现货交易方式；
B、回购交易方式；
C、期货方式；
D、期权方式
三、判断题
1、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。（T）
2、可转换债券具有期权的特性。（T）
3、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。（T）
3COME考试频道为您精心整理，希望对您有所帮助，更多信息在http://www.reader8.com/exam/
