09年《证券交易》练习试题
证券市场的有效性包含两方面的要求，即（）。
1．1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是（）的上市。
A．可转换债券
B．优先股
C．人民币特种股票
D．转配股
【答案】C
【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市，标志着我国证券市场国际化进程的开始。
2．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
【答案】C
【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。
3．证券市场的有效性包含两方面的要求，即（）。
A．成交速度快和证券市场的低成本
B．成交速度快和成交价格合理
C．证券市场的高效率和证券市场的低成本
D．证券市场的高效率和成交价格合理
【答案】C
【解析】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。前者分为证券市场的信息效率和运行效率，后者分为直接成本和间接成本。
4．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
【答案】B
【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。
