证券交易
基本信息·出版社：上海财经大学出版社 ·页码：303 页 ·出版日期：2009年08月 ·ISBN：7564205989/9787564205980 ·条形码：9787564205980 ·版本：第1 ...
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基本信息·出版社：上海财经大学出版社
·页码：303 页
·出版日期：2009年08月
·ISBN：7564205989/9787564205980
·条形码：9787564205980
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：2009年证券业从业资格考试应试指导丛书
内容简介 《证券交易》为《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》之一，该丛书分为五个分册。每册每章包含三个部分：第一部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照；第二部分是教材的要点提示，有利于复习者尽快抓住复习重点，提高复习效率；第三部分是复习题和参考答案，复习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。书中还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。
《证券交易》还附有两套模拟试卷及参考答案，便于考生经过复习之后，自行检测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。
编辑推荐 《证券交易》是由上海财经大学出版社出版的。
权威编写 紧扣教材 精读精练 考前必备
目录 前言
目的与要求
第一章 证券交易概述
一、本章 大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第二章 证券经纪业务
一、本章 大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第三章 经纪业务相关实务
一、本章 大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第四章 特别交易事项及其监管
一、本章 大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第五章 证券自营业务
一、本章 大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第六章 资产管理业务
一、本章 大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第七章 融资融券业务
一、本章 大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第八章 债券回购交易
一、本章 大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
第九章 证券交易的结算
一、本章 大纲
二、要点提示
三、复习题及参考答案
(一)单项选择题
(二)多项选择题
(三)判断题
模拟试卷(一)
模拟试卷(二)
……
序言 《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》的修订，在编写组全体成员的共同努力下已经完成。本次修订所依据的是由中国证券业协会组织编写、由中国财政经济出版社出版的2009年《证券业从业资格考试统编教材》。
像每年的教材修订工作一样，今年出版的统编教材补充了一些新的法规和政策制度，本应试指导丛书根据统编教材的变化进行了相应的调整和修订。上海财经大学证券期货学院参与编写的教师，都具有长年教学和科研工作的积累，熟知证券业的每一项业务，能够很快适应已经改变了的教材内容，并在较短的时间内，克服一切困难，完成了新应试指导丛书的修订工作。
根据教材体系及其从业人员复习和考试的需要，本年新修订的《应试指导丛书》仍然分为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》五个分册。
每册的编写体例总体上与去年保持一致。每章包含三个部分：第一部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照。第二部分是教材的要点提示，有利于复习者尽快抓住复习重点，提高复习效率。第三部分是复习题和参考答案，复习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。这部分是考生自学复习和考试训练的重点内容。像上年一样，本年的应试指导丛书修订除了在内容上做了修改补充以外，我们还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。
《证券交易》还附有两套模拟试卷及参考答案，便于考生经过复习之后，自行检测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。
文摘 证券交易方式有多种，如现货交易、远期交易、期货交易、回购交易和信用交易等。现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续。远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。回购交易更多地具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。债券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。相应地，证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者两大类。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
在我国，证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。我国证券公司有规定的设立条件，并按照规定的业务范围经营。
证券交易所是有组织的市场，其组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。在我国的《证券交易所管理办法》中，具体规定了证券交易所的职能和不得从事的事项。其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场。从我国近几年的情况看，银行间债券市场已成为一个重要的场外交易市场。
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
