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2013年证券资格考试--证券交易全真试题三(附答案)(7)

2013-03-20 

  21.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报,在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )

  22.为了对固定收益平台交易进行严格规范,询价交易方式下,被询价报价后不得撤销其报价。 ( )

  23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )

  24.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )

  25.可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )

  26.根据净额清算原则,清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 ( )

  27.目前银行间市场的交易品种主要是债券,采取竞价交易方式进行。 ( )

  28.在交收日最终交收时点,证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。 ( )

  29.投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时,如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足,申报无效。 ( )

  30.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )31.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业务。 ( )

  32.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 ( )

  33.“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 ( )

  34.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。 ( )

  35.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )

  36.股票账户只可以买卖股票,债券账户只可以买卖债券,基金账户只可以买卖投资基金。 ( )

  37.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费,作为管理费直接扣除。 ( )

  38.目前,沪、深证券交易所只有国债回购标准券库,企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )

  39.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,没有对双方进行监督的义务,也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )

  40.在场内交易中,证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 ( )

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