31.B
【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。
32.A
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
33.D
【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
34.B
【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
35.C
【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。
36.A
【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 %，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
37.B
【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。
38.D
【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
39.B
【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
40.C
【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
41.A
【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。
42.B
【解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。
43.C
【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
44.B
【解析】在交易所上市交易满3个月，所以A说法有误;股东人数不少于4000人，所以C说法有误;融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，所以D说法有误。
45.D
【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。
46.C
【解析】客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
47.A
【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。
48.B
【解析】客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
49.C
【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。
50.D
【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。
51.D
【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。52.C
【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。
53.A
【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。
54.B
【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
55.B
【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
56.D
【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
57.C
【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。
58.B
【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。
59.D
【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
60.A
【解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
