二、多选题(每小题2分)
11、 证券经纪业务的要素包括________。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
E.证券监管机构
F.委托合同中标的物
标准答案： a, b, c, d, f
12、 证券经纪商有_______作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.代替客户进行决策
C.向客户融资融券
D.提供咨询服务
E.稳定证券市场
标准答案： a, d, e
13、 在证券经纪关系中，客户是________。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
标准答案： a, c
14、 在证券经纪关系中，证券经纪商是________。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
标准答案： b, d
15、 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有________。
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.可部分融资
F.履行交割清算义务
标准答案： a, b, d, f
16、 在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有________。
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议
B.坚持了解客户原则
C.忠实办理受托业务
D.接受客户全权委托
E.向客户融资融券
F.代客户保密
标准答案： a, b, c, d, f
17、 证券经纪业务的特点有________。
A.业务对象的同一性
B.经纪业务的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
E.获取佣金的盈利性
F.中介机构的安全性
标准答案： b, c, d
18、 根据国家法律法规规定，下列_______不得开立股票帐户。
A.证券管理机关工作人员
B.国家机关工作人员
C.证券交易所工作人员
D.证券从业人员
E.未成年人已经法定监护人的代理或允许者
F.经授权代理法人开户者
标准答案： a, c, d
19、 按开设证券帐户的投资主体分类，可分为_______类型。
A.自然人帐户
B.法人帐户
C.境外投资者帐户
D.基金帐户
E.债券帐户
F.证券经营机构帐户
标准答案： a, b, c, f
20、 ________为上市后证券存管业务。
A.股权登记
B.交易过户
C.非交易过户
D.分红派息
E.股票帐户挂失
F.股票帐户查询
标准答案： b, c, d, e, f
