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证券资格考试证券交易全真题(1)(6)

2010-10-25 
读书人编辑整理了一下资料供大家参考

  50、上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为(  )

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是(  )

  A. 营运资金不少于人民币400万

  B. 营运资金不少于人民币500万

  C. 营运资金不少于人民币800万

  D. 营运资金不少于人民币1000万

  52、关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是(  )

  A. 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

  B. 逾期未完成,原批准文件自动失效

  C. 有特殊情况可延长期限

  D. 延长期限不得超过六个月

  53、对证券营业部的说法错误的是(  )

  A. 属于非法人机构

  B. 可以承包、租赁方式经营

  C. 不得以合资、合作方式设立

  D. 未经批准不得再下设营业性场所

  54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件(  )

  A. 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

  B. 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备

  C. 近二年经营不出现亏损

  D. 有健全的风险管理制度

  55、证券服务部不能从事下列哪项业务(  )

  A.提供证券交易行情

  B.为客户办理资金存取

  C.提供合法的信息咨询

  D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

  56、证券营业部的业务差错,按业务性质可分为(  )

  A.出纳差错、交易差错

  B.出纳差错、事故性差错

  C.事故性差错、非事故性差错

  D.事故性差错、责任性差错

  57、对于责任性差错,处理方法错误的是(  )

  A.赔偿经济损失

  B.情节严重的给予纪律处分

  C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金

  D.按工作职责确定责任人

  58、证券营业部是证券公司经营(  )的主要场所。

  A.自营业务

  B.经纪业务

  C.承销业务

  D.以上都是

  59、证券营业部是证券公司全资附属的(  )

  A.法人机构

  B.子公司

  C.法人机构

  D.视设立的手续而定

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