资料类别： 证券从业资格考试证券交易讲义（全） rar压缩文件/word文档 资料下载： 点击这里下载
前 言
新增法规、规章、规定
一、内容、结构
二、考试、学习记忆
三、大纲
新增或改动的地方：
《证券交易》这门考试课程第五章：融资融券业务（新增）；
证券交易方式中的信用交易（新增）；
2006年12月份沪深两市关于席位与交易单元管理细则的出台，有一些新的改动；
2006年7月份关于证券公司风险控制指标的管理办法出台（新增）；
2007年5月30日财政部调整了证券交易的印花税率。
第一章 证券交易概述
07大纲新增或改动：
（1）证券交易的方式：现货、远期、期货、回购、信用交易（融资融券业务）
（2）交易单元：06.12席位与交易单元管理细则
（3）证券公司风险准备金制度对一些细则进行了删减
（4）证券公司风险控制指标：06.7管理办法（新增：净资本）
第一节 证券交易的概念和基本要素（证券市场基础知识）
一、证券交易的概念及原则
（一）证券交易的定义及其特征
证券是用来证明证券持有人有权取得相应的权益的凭证。证券交易与证券发行有着密切的关系，两者相互促进、相互制约。
提示：
证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。
（二）我国证券交易市场发展历程
提示：
新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年b股在上海证券交易所上市。
1999年7月1日<中华人民共和国证券>实施。
（三）证券交易的原则
三公原则（重要）
1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
【例题】：（三公原则）
判断正误：在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整
【答疑编号11010101】
答案：错误
二、证券交易的种类（按交易对象划分）
（一）股票交易
提示：
股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者称为上市交易，后者称为柜台交易（otc）。
交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：第一，口头报价（原油期货）。第二，书面报价。第三，电脑报价。
目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
【例题】：我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。
a.口头报价
b.书面报价
c.电脑报价
