30.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.技术风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险31.信用衍生工具是指以( )为基础变量的金融衍生工具。
A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
32.1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( )以上，其中核心资本至少为总资本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
33.下列有关金融期货的表述错误的是( )。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
C.金融期货交易是标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
34.关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是( )。
A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B.期货价格是世界各地现货成交价的基础
C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
35.( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.金融互换
B.期货和期货类衍生产品
C.金融远期
D.期权和期权类衍生产品
36.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为( )。
A.6个月以上24个月以下
B.6个月以上l2个月以下
C.12个月以上24个月以下
D.12个月以上l8个月以下
37.在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为( )。
A.存托凭证
B.可转换债券
C.股票期权
D.权证
38.最早的证券化产品以( )房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
A.非银行金融机构
B.中央银行
C.政策性银行
D.商业银行
39.关于证券发行市场论述错误的是( )
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常有固定场所
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
40.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。
A.2000万元
B.3000万元
C.4000万元
D.5000万元
41.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。
A.直接发行
B.私募发行
C.招标发行
D.公开发行
42.二板市场指的是( )。
A.中小企业板块市场
B.主板市场
C.代办股份转让系统
D.创业板市场
43.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.±l0%
B.±20%
C.±30%
D.±40%
44.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
45.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托( )的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A.投资咨询机构和中央登记公司
B.证券交易所和中央登记公司
C.证券业协会和证券交易所
D.资信评级机构和投资咨询机构
