31.下列不属于独立衍生工具的是( )。
A.可转换公司债券
B.互换和期权
C.期货合同
D.远期合同
32.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为( )。
A.金融期货
B.金融期权
C.结构化金融衍生工具
D.金融远期合约
33.最基础的金融衍生产品是( )。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换
34.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.协定价格与基础资产市场价格的关系
B.合约所规定的履约时间的不同
C.基础资产性质的不同
D.选择权的性质
37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为( )年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A.中央存托公司
B.信托投资公司
C.托管银行
D.存券银行
39.按发行对象分类，证券发行分为( )。
A.公募发行和私募发行
B.私下发行和内部发行
C.直接发行和间接发行
D.场内发行和场外发行
40.上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70%
41.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.询价方式
B.公开招标
C.协商定价方式
D.上网竞价方式
42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后( )分钟集合竞价的方式产生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代办股份转让系统始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.关于中证规模指数论述错误的是( )。
A.中证500指数属于中证规模指数
B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数
D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%
