31. 关于有价证券，下列表述正确的是(A )。
A.基金券是无面额证券
B.基金券的持有人直接参与对基金的管理
C.股票和债券的市场价格波动风险低于基金券
D.认股权证不是有价证券
32. 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括(A )。
A.向特定对象发行证券
B.向不特定对象发行证券
C.向不特定对象发行证券累计超过l00人
D.向特定对象发行证券累计超过200人
33. 拟公开发行股票的股份公司，应当由具有主承销资格的证券公司辅导，辅导期为(C )。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
34. 关于中国证监会股票发行审核委员会，下列表述不正确的是(D )。
A.其委员为25名
B.委员每届任期1年
C.委员可以连任，但最长不得超过3届
D.委员不得与发行申请人有利害关系，但是可以持有所核准发行的股票
35. 国务院证券监督管理机构应自受理股票发行申请文件之日起一定期间内作出核准或不核准的决定，该期间应当为( C)。
A.15日
B.1个月
C.3个月
D.6个月
[解析] 本题考核股票发行的核准期限。国务院证券监督管理机构应自受理股票发行申请文件之日起3个月内作出核准或不核准的决定。P280
36. 根据规定，股份有限公司公开发行股票时，应当组织承销团承销的有(C )。
A.股票总额为1000万股，每股价格为人民币5.8元
B.股票总额为4000万股，每股价格为人民币3.5元
C.股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元
D.股票总额为3100万股，每股价格为人民币1.5元
[解析] 本题考核发行证券应该组织承销团承销的情况。根据规定，应当向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应组织承销团承销，本题A选项股票面值总额为人民币1000万元。B选项股票面值总额为人民币4000万元。D选项股票面值总额为人民币3100万元。
37. 根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(C )的，为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
[解析] 本题考核代销的相关规定。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。P282
38. 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为(C )。
A.人民币5000万元
B.人民币1亿元
C.人民币5亿元
D.人民币10亿元
39. 下列关于发行公司债券的说法中，错误的是(B )。
A.股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B.累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.募集的资金投向符合国家产业政策
[解析] 本题考核公司债券的发行条件。根据规定，公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司“净资产”的40%，因此选项B的说法是错误的。P285
40 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( C)元。
A 5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
