土地估价师《土地管理基础》法律法规试题

《中华人民共和国证券法》

(一)判断题
1．股票发行是股份发行的表现形式。()
2．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部自行购入的承销方式。()
3．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。()
4.企业发行债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。()
5．任何单位不得以财政预算拨款、银行贷款和法律规定其他不能用于购买债券的资金购买企业债券。()
6．办理储蓄业务的机构可将所吸收的储蓄存款用于购买企业债券。()
7．上市公司除公告规定的上市申请文件外，还应公告持有公司股份最多的前5名股东的名单和持股数额。()
8．依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定期限内，不得买卖。()
9．证券交易以现货进行交易，不得从事向客户融券的交易活动。()
10．持有一个股份有限公司已发行的股份5 9／6的股东，将其所持有的该股票在买入后6个月内卖出，或在卖出6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。()
11．知悉证券交易内幕信息的知情人员包括持有公司lo％以上股份的股东。( )
12．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的信息。()
13．在证券交易中，禁止法人以个人名义开立账户，买卖证券。()
14．在收购要约的有效期内，收购人可以撤回其收购要约。()
15．在上市公司的收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让。()
16．证券交易所是以盈利为目的的法人。()
17．证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。()
18．证券公司是指依法被批准从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。 ()
19．证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金账户。()
20．证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。()

(二)单项选择题
1．增资发行股票的时间距前一次公开发行股票的时间不少于()月。
a．3个b．6个c．12个d．24个
2．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对证券发行的申请应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内作出决定。
a．6b．3c．9 d．12
3．证券的代销、包销期最长不得超过()日。
a．30b．60c．90 d．120
4．发行企业债券的企业在发行前()年必须连续盈利。
a．2b．3c．5 d．7
5．企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的()。
a．20％b．30％c．40％d．50％
6．股票上市交易申请经同意后，上市公司应在上市交易的()日前公告有关文件。
a．3b．5c．10 d．15
7．证券交易所应当自接到该股票发行人提交的法律规定的文件之日起()个月内，安排该股票上市交易。
a．1b．2c．3 d．6
8．证券交易所应当自接到该债券发行人提交的法律规定的文件之日起()个月内，安排该债券上市交易。
a．1b．2c．3 d．6
9．股票或者债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。
a．1b．2c．3。d．4
10．股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
a．1b．2c．3 d．4
11．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。
a.3b.6c.12 d.18
12．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该股票。
a．5b．10c．20 d．30
13．持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起()日内向该公司报告。
a．3b．5c．10 d．15
14．收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
a．3b．5,c．10 d．15
15．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少()，应当按规定进行报告和公告。
a．3％b．5％c．1．0％d．15％
16．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要求。
a．15％b．20％c．30％d．40％
17．收购要约的期限不得少于()日，并不得超过60日。
a．10b．15c．20 d．30
18．收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该股票应终止上市交易。
a．50％b．60％c．70％d．75％
19．经纪类证券公司注册资本最低限额为()元人民币。
a．2000万b．5000万c．1亿d．5亿

报告二：
土地估价技术报告
第一部分总 述
一、估价项目名称：为××公司破产清算而进行的土地使用权和房屋价格评估(××市)。
二、委托估价方：××公司破产清算组
三、受托估价方：××××土地咨询评估有限责任公司
四、估价目的：
该项评估是对××公司的土地使用权和房屋价格进行评估，其目的是为其破产处置土地使用权和地上房产提供价格依据。
五、估价依据：
(一)国务院及有关部门颁布的法律、法规
1．《中华人民共和国土地管理法》；
2．《中华人民共和国城市房地产管理法》；
3．《中华人民共和国企业破产法(试行)》；
4．《中华人民共和国土地管理法实施条例》；
5．原国家土地管理局《关于土地使用权抵押登记有关问题的通知》([1997]国土[籍]字第2号)
6．国土资源部关于严格按国家标准实施《城镇土地分等定级规程》和《城镇土地估价规程》的通知(国土资发[2002]195号)。
(二)地方政府及有关部门颁布的法律、法规、通知文件
1．××××省人民政府、××××市人民政府颁布的有关政策、规定、实施办法、通知等法规文件；
2．××××省国土资源厅、××××市国土资源局制定的有关规定、文件；
3．《××××市土地利用总体规划》；
4．《××××市2002年国民经济和社会发展统计公报》；
5．《××××市城区土地定级与基准地价更新》成果。
(三)有关技术标准
1．中华人民共和国国家标准《城镇土地估价规程》；
2．中华人民共和国国家标准《城镇土地分等定级规程》。
(四)其他资料
1．委托方提供的有关资料；
2．估价人员现场勘察、调查、收集的相关资料。
六、估价日期：二00三年七月二日至二00三年七月二十一日。
七、估价基准日：二00三年七月二十日。
八、价格定义：
本次评估待估宗地的评估价格是指于评估基准日为2003年7月20日，土地用途设定为商业、土地使用年限设定为待估宗地剩余年限38年，宗地实际开发程度达到红线外“五通”(即通上水、通下水、通电、通讯、通路)，红线内“六通一平”(即通上水、通下水、通电、通讯、通路、通热及场地平整)，评估设定开发程度为宗地红线外“五通”(即通上水、通下水、通电、通讯、通路)，宗地红线内场地平整条件下的土地使用权价格。
建筑物价格设定为房屋的现时市场价格。
九、估价结果：来源：m
××××公司破产清算组委托评估的9542.95m2的土地，总地价为1487.75万元。即大写：壹仟肆佰捌拾柒万柒仟伍佰元整。单位面积地价为1559元／m2。建筑物现值为1112.09万元。货币种类为人民币。宗地估价结果详见土地估价结果一览表(此处略)。
十、需要特殊说明的事项
(一)估价的前提条件和假设条件
1．待估宗地价格定义中的土地开发费用不包含宗地内的土地开发费用，即待估宗地的土地开发程度设定为宗地红线外“五通”(通上水、通下水、通电、通讯、通气、通路)及宗地红线内场地平整。
2．待估宗地作为评估设定用途的用地，得到有效利用，并产生相应的土地收益。
3．待估宗地与其他生产要素相结合，能满足目前生产、经营的正常进行，保证企业的持续发展。
4．在评估基准日的房地产市场为公开、平等、自愿的交易市场。
5．任何有关待估宗地的运作方式、程序符合国家和地方的有关法律、法规。待估宗地的地上建筑物状况符合城市规划。
6．本报告估价结果在报告中设定的价格定义的界定条件下生效，如上述条件发生变化，则估价结果应进行调整或重新评估。
(二)本报告使用的限制条件
1．本评估报告应仅用于报告中所述的估价目的，不得作为他用，其内容对第三方不负任何责任。
2．本评估报告在委托方提供材料真实情况下有效，若提供材料与实际情况不符，造成评估结果出现偏差，委托方承担一切责任。
3．未经评估单位书面同意，本评估报告的全部或任一部分不得用于公开的文件、通告或报告中，也不得以任何方式公开发表。
4．本次估价结果根据有关规定有效期自估价基准日(2003年7月20日)起半年内有效。
(三)需要特殊说明的事项
1．本次评估所依据的宗地内外地上建筑物状况、基础设施状况、环境状况等由委托方、负责提供；
2．本次评估待估宗地的权利状况、土地用途、面积以委托方提供的××××号《国有土地使用证》所载内容为准；建筑物情况以《房屋所有权证》(××x×号)为准。
3．技术报告由××××土地咨询评估有限责任公司负责解释。
4．未经对方许可，委托方及受托方均不得单独对评估结果审核部门以外的部门或个人提供评估报告、技术报告及附件。
5．报告复印件无效，报告缺页无效。
十一、土地估价师签字： 来源：m
姓名 估价师资格证书号估价师签字
李明××××
张红2002130052
十二、土地估价机构(机构公章)
二00三年七月二十一日