基本信息·出版社：立信会计出版社 ·页码：287 页 ·出版日期：2009年02月 ·ISBN：9787542922502 ·条形码：9787542922502 ·版本：第1版 ·装帧：平装 ...
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证券从业资格考试应试辅导及考点预测:证券交易(2009-2010) |
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证券从业资格考试应试辅导及考点预测:证券交易(2009-2010) |
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基本信息·出版社：立信会计出版社
·页码：287 页
·出版日期：2009年02月
·ISBN：9787542922502
·条形码：9787542922502
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
·丛书名：“临门一脚”考试系列辅导丛书
内容简介 《证券从业资格考试应试辅导及考点预测:证券交易(2009-2010)》内容紧扣大纲及教材，保证严格的同步及更新，服务于考生的复习备考。教材体例科学、新颖和实用。在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包含六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。
编辑推荐 《证券从业资格考试应试辅导及考点预测:证券交易(2009-2010)》有海量题库支持，资深专家解析。临门一脚过关
目录 第一章 证券交易概述
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 证券交易的概念和基本要素
第二节 证券交易程序和交易机制
第三节 证券交易所的会员和席位
考点预测题
参考答案
第二章 证券经纪业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 证券经纪业务的含义和特点
第二节 证券经纪关系的确立
第三节 委托买卖
第四节 竞价与成交
第五节 证券公司与客户之间的清算和交收
第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范
第七节 证券经纪业务的风险及其防范
考点预测题
参考答案
第三章 证券经纪业务相关实务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
第二节 股票网上发行
第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票
第四节 基金、权证和转债的相关操作
第五节 代办股份转让
第六节 期货交易的中间介绍
考点预测题
参考答案
第四章 特别交易事项及其监管
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 特别交易规定与交易事项
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
考点预测题
参考答案
第五章 证券自营业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 证券自营业务的含义与特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
第三节 证券自营业务的禁止行为
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
考点预测题
参考答案
第六章 资产管理业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
第三节 定向资产管理业务
第四节 集合资产管理业务
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制
第六节 资产管理业务的监管和法律责任
考点预测题
参考答案
第七章 融资融券业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 融资融券业务的含义及资格管理
第二节 融资融券业务的管理
第三节 融资融券业务的。风险及其控制
第四节 融资融券业务的监管和法律责任
考点预测题
参考答案
第八章 债券回购交易
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 债券质押式回购交易
第二节 债券买断式回购交易
考点预测题
参考答案
第九章 清算与交收
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节 清算与交收的含义
第二节 结算账户的管理
第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收
第四节 B股的清算与交收
第五节 债券回购交易的清算与交收
第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收
第七节 权证的清算与交收
第八节 融资融券业务的清算与交收
考点预测题
参考答案
……
序言 从业人员资格考试，作为一种规范的行业准入制度，是国际通行的做法，有重要的现实意义，体现了行业规则和对从业人员知识素质及能力的要求。因此，中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。同时规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。
为了方便考生复习备考，我们组织具有丰富实践经验和扎实理论功底的业内专家根据最新考试大纲编写了这套辅导教材。
根据教材体系，本套辅导教材分为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》五个分册。
本套辅导教材有以下特点：
内容紧扣大纲及教材。本套教材紧扣最新大纲和教材，保证严格的同步及更新，服务于考生的复习备考。
体例科学、新颖和实用。本套辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包含六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。
希望广大考生能通过本套丛书的辅导，提高基本理论知识和从业能力，在考试中有优异的表现，当然更重要的是以较高的职业水准投入到中国证券市场的实践中，为其发展壮大贡献力量。
文摘 第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念和基市要素
一、证券交易的概念及原则
（一）证券交易的定义及其特征
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发行与证券交易是相辅相成的关系，一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
证券交易的特征主要表现在三个方面，即证券的流动性、收益性和风险性。
（二）我国证券交易市场发展历程
新中国证券市场的建立始于1986年。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1992年年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。
（三）证券交易的原则
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
（1）公开原则，又称“信息公开原则”。公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
（2）公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
（3）公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
二、证券交易的种类
证券交易种类通常是根据证券交易对象来划分的。按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等四大类。
（1）股票交易。股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为“上市交易”；后者的常见形式是柜台交易。交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
（2）债券交易。债券交易就是以债
……
