基本信息·出版社：中信出版社 ·页码：617 页 ·出版日期：2009年08月 ·ISBN：9787508616292 ·条形码：9787508616292 ·版本：第1版 ·装帧：平装 ·开 ...
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金融理财原理(下)(修订版) |
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金融理财原理(下)(修订版) |
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基本信息·出版社：中信出版社
·页码：617 页
·出版日期：2009年08月
·ISBN：9787508616292
·条形码：9787508616292
·版本：第1版
·装帧：平装
·开本：16
·正文语种：中文
内容简介 《金融理财原理(下)(修订版)》是AFP（金融理财师）资格认证考试系列参考用书之一，该修订版由国内享有盛誉、经国际金融理财标准委员会（FPSB）认可的专业金融理财培训机构北京金融培训中心（BFEC）联合北京当代金融培训有限公司组织编纂，是国际金融理财标准委员会中国专家委员会和现代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSB China）推荐的AFP资格认证培训和考试参考教材。
该修订版根据《2009年AFP资格认证教学与考试大纲》对第一版知识点进行了调整，对超纲或者不符合发展的部分内容进行了删除，根据最新的法律和政策对相关内容进行了更新，并对第一版教材中内容比较陈旧的数据、图表等进行了更新与替换。
《金融理财原理(下)(修订版)》共包括5篇：金融理财基础知识与技能、投资规划、风险管理与保险规划、基础员工福利与退休计划、基础税务与遗产筹划。本修订版依旧分上下两册，第1篇的内容为上册，第2、3、4、5篇的内容为下册。
《金融理财原理(下)(修订版)》适合参加AFP（金融理财师）资格认证培训和考试的学员、财经专业研究生和高年级本科生，以及对金融理财感兴趣的读者。
编辑推荐 《金融理财原理(下)(修订版)》由中信出版社出版。
目录 第1篇 金融理财基础知识与技能
第一章 金融理财概述
第二章 CFP资格认证制度
第三章 金融机构功能与监管
第四章 与金融理财相关的经济学基础知识
第五章 金融理财与法律
第六章 农户价值取向和行为特性
第七章 金融计算工具与方法
第八章 家庭财务报表和预算的编制与分析
第九章 居住规划与房产投资
第十章 教育金规划
第十一章 家庭信用管理
第十二章 生涯事件的理财规划
第十三章 综合理财规划实务
第十四章 综合理财规划案例示范
第2篇 投资规划
第十五章 投资环境
第十六章 货币的时间价值与利率相关计算
第十七章 投资理论和市场有效性
第十八章 债券市场与债券投资
第十九章 股票市场与股票投资分析
第二十章 衍生证券与外汇投资
第二十一章 共同基金和投资组合资产配置
第二十二章 投资业绩评估与投资组合调整策略
第3篇 风险管理与保险规划
第二十三章 风险与风险管理
第二十四章 保险基本原理
第二十五章 人寿保险
第二十六章 意外伤害与健康保险
第二十七章 财产与责任保险
第4篇 基础员工福利与退休计划
第二十八章 员工薪酬与收入
第二十九章 社会福利与薪酬扣除
第三十章 企业福利与薪酬扣除
第三十一章 退休计划原理及操作流程
第5篇 基础税务与遗产筹划
第三十二章 税务与遗产筹划基础
第三十三章 个人税务筹划概述
……
序言 本书是在2004年出版的《个人理财》一书基础上，由中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会（以下简称中国金融理财标准委员会）组织十多名专家，历时两年而成。
两年多来，中国的金融理财事业迈出了历史性的第一步，它们主要是：
2006年中国金融理财标准委员会完成预备期，正式加入国际金融理财标准委员会（Finan-cial Planning Standards Board），成为在中国大陆地区唯一获得国际金融理财标准委员会（FPSB）授权，使用和管理CFPTM商标，进行CFP资格认证的组织。
中国金融理财标准委员会借鉴日本、韩国和新加坡等成员组织的经验，在中国实施两级金融理财师认证制度，即CFP资格认证第一阶段的AFP（金融理财师）／CFP（国际金融理财师）资格认证制度。
两年来，中国大陆有近万名理财精英受到了AFP／CFP资格认证的系统培训，其中，有1000名左右的专业人士获得了CFP资格认证资格，有6 000名左右的专业人士获得了AFP资格认证资格。
中国大陆的AFP／CFP持证人组织已经成立，金融理财师作为一个职业和行业展露端倪。
近百名来自中国香港和中国台北的CFP持证人参加了由FPSB指导的、中国金融理财标准委员会举办的，全球首届“CFP资格认证跨境差别教育和考试”，其中78名通过了考试，达到了中国大陆CFP资格认证的标准。
文摘 插图：
第2篇 投资规划
第十五章 投资环境
第三节 金融市场和金融机构
七、监管和清算
为了有效防范和化解证券市场风险，促进证券市场健康发展，各国都致力于建立全国统一的证券市场体系和与之相适应的集中统一的监管体制，把营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要内容，参见图15-8。在监管过程中大多采用政府监管和行业自律监管相结合。我国在及时总结证券市场发展的经验教训的过程中，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
中国证券监督管理委员会成立于1992年10月，是国务院直属机构，为全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的主要职责包括：
1.起草证券和期货的法律、法规，制定管理规则和实施细则，并依法行使审批或者核准权。
2.统一管理证券、期货市场，按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导。
3.对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。
4.依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理。
5.依法对证券业协会的业务活动进行指导和监管。
6.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况。
7.依法对证券、期货违法违规进行查处。
8.会同有关部门管理证券、期货市场信息，对有关信息咨询进行监管。
中国证券业协会是证券业的自律性组织。它采用会员制的组织形式，凡依法设立的证券经营机构和中介机构均可申请入会。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。证券业协会履行以下职责：
1.协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规。
2.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。
3.收集整理证券信息，为会员提供服务。
4.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
5.对会员之问，会员与客户之间的纠纷进行调解。
6.组织会员就证券业的发展、运行及有关内容进行研究。
7.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分
……
